题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券一级市场
• 【题文】
• • 非法集资罪的犯罪客体是（ ）。
  • A.债权人的权益
  • B.国家金融管理秩序
  • C.股东的权益
  • D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

• 【答案】

• B
  证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息。②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。③遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。④公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。⑤建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券一级市场"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。