题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券承销与保荐
• 【题文】
• • 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 【答案】

• D
  【解析】根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：①使用他人账户报价；②投资者之间协商报价；③同一投资者使用多个账户报价；④网上网下同时申购；⑤与发行人或承销商串通报价；⑥委托他人报价；⑦无真实申购意图进行人情报价；⑧故意压低或抬高价格；⑨提供有效报价但未参与申购；⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券承销与保荐"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。