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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.银行票据
B.商业票据
C.中期票据
D.短期票据
2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
3.发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.1991―1992年，我国股票发行采取( )方式。
A.自办发行
B.有限量发售认购证
C.无限量发售认购证
D.上网竞价方式
5.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。
A.高盛
B.摩根士丹利
C.贝尔斯登和雷曼兄弟
D.花旗
6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
7.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
8.股份有限公司应当每年召开__________次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的__________个月内举行。( )
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
9.上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在专门委员会成员中占有( )的比例。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
10.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事须在股东大会召开后( )内完成股利的派发事项。
A.20天
B.1个月
C.2个月
D.半年
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11.关于公司合并，下列说法中不正确的是( )。
A.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
B.2个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散
C.公司合并时，合并各方的债权、债务消灭
D.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
12.股本总额超过人民币4亿元的股份有限公司拟申请其股票在证券交易所上市交易的，其向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
13.企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。
A.资产评估机构
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.财务顾问
14.在进行资产评估时，通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法是( )。
A.重置成本法
B.清算价格法
C.现行市价法
D.收益现值法
15.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是为了达到( )的要求。
A.人员独立
B.机构独立
C.资产独立
D.财务独立
16.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的( )同样受到该限制。
A.配偶
B.父母
C.朋友
D.兄弟
17.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向( )报告，说明原因。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.工商行政管理部门
D.证券业协会
18.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的( )。
A.发行人重组完成后就可以申请发行股票
B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C.发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
D.发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票
19.发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
A.发行人
B.保荐机构
C.会计师或会计师事务所
D.中国证监会派出机构
20.发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报( )备案。
A.保荐机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.承销商
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21.某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元人民币，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股净利润为( )。
A.0.39元人民币
B.0.42元人民币
C.0.46元人民币
D.0.53元人民币
22.主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日( )前通过申购平台发送至登记结算平台。
A.12：00
B.15：00
C.15：30
D.18：30
23.在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
24.创业板发行人申请首次公开发行股票时，其经营业绩应当符合( )。
A.最近3年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元人民币
B.最近2年盈利，且净利润不少于500万元人民币
C.最近1期末净资产不少于2000万元人民币，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于5000万元人民币
25.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总经理
26.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_________，在国有法人股股东之后标注_________，并披露前述标识的依据及标识的含义。( )
A.“SS”，“S1”
B.“S1”，“S1S”
C.“SS”，“S1S”
D.“SS”，“1S1”
27.为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示( )风险。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
28.首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
29.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.董事长
30.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中正确的是( )。
A.只能向原股东配售股票
B.只能向全体社会公众发售股票
C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
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31.在新股发行的申请程序中，股东大会应就( )等事项进行表决并最后形成决议。
A.本次发行证券的数量、定价方式
B.本次发行是否符合新股发行的规定
C.募集资金使用的可行性
D.前次募集资金的使用情况
32.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当前剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为( )。
A.1个月
B.2个月
C.5个月
D.3个月
34.上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的( )将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
A.前2～5个工作日
B.次日
C.当日
D.前1日
35.上海证券交易所规定，发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日( )前，向证券交易所提交全部相关文件。
A.7：OO
B.9：00
C.12：00
D.17：00
36.可转换公司债券的最短期限为__________年，最长期限为__________年。( )
A.1，3
B.2，5
C.1，6
D.2，7
37.可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
38.《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。
A.2
B.4
C.6
D.8
39.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的__________个交易日内至少发布__________次赎回公告。( )
A.3，3
B.3，5
C.5，3
D.5，5
40.李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在可交换公司债券发行结束之日起( )后进行。
A.30日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
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41.下列有关凭证式国债的表述中，错误的是( )。
A.采取“随买随卖”的方式进行交易
B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
42.地方政府债券由( )通过现行国债发行渠道代理发行。
A.中国证监会
B.财政部
C.地方政府
D.国务院
43.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
44.金融债券存续期间，发行人应于每年( )30日前向投资者披露年度报告。
A.3月
B.4月
C.5月
D.6月
45.《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
46.国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的( )个工作日内安排其交易流通。
A.1
B.3
C.5
D.7
47.债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A.1
B.3
C.6
D.10
48.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.5
49.企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
A.3
B.6
C.1
D.12
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51.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A.证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.银监会
52.( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A.尽职调查
B.资产评估
C.选聘中介机构
D.财务审计
53.发行H股时，股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计算，其筹资额不少于5000万( )。
A.美元
B.港元
C.欧元
D.人民币
54.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
55.预路演的对象通常为( )。
A.大型的专业机构投资者
B.社会公众
C.个人与机构联合投资者
D.个人投资者
56.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
A.公司经营者
B.股东
C.目标公司
D.收购方
57.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在__________日内作出原则批复，原则批复有效期为日。( )
A.10，60
B.20，100
C.50，30
D.30，180
58.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为( )。
A.一致行动人
B.股份持有人
C.中介机构参与人员
D.股份控制人
59.上市公司申请发行股份购买资产，应当提交( )审核。
A.中国证券业协会
B.股东大会
C.并购重组委员会
D.中国证监会
60.并购重组申请人可在表决结果公示之日起( )个工作日内向中国证监会提出申诉意见。
A.5
B.10
C.15
D.20
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