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一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.企业短期融资券最长期限不超过( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求( )的意见。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国国资委
D.中国发改委
3.国债承销团成员资格的有效期为( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年( )。
A.剩余时间
B.后两个完整会计年度
C.剩余时间及其后一个完整会计年度
D.剩余时间及其后两个完整会计年度
6.设立股份有限公司，应当有__________人以上__________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起__________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告
9.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.20
C.30
D.45
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11.股份有限公司的清算组由( )组成。
A.职工大会选出的代表
B.董事或股东大会确定的人员
C.监事
D.董事长
12.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司提供本企业的基本情况。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.具有改组和主承销商经验的证券公司
D.财政部
13.国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是( )。
A.账务清理
B.财产清查
C.确定资产损益
D.反映企业资产价值
14.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A.国家股
B.出让
C.社会公众股
D.国有法人股
15.在进行股份制改组的会计报表审计时，审计风险中的( )是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定可能产生重大错报的可能性。
A.控制风险
B.固有风险
C.检查风险
D.疏忽风险
16.( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股说明书
B.股票申请文件
C.资产评估报告
D.审计报告
17.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送( )审核和验证、确认。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国家国有资产管理部门
D.当地政府
18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司( )表决通过。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员
19.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
20.首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率( )的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
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21.首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话( )次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
22.( )日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
23.关于上海证券交易所上网发行资金申购的流程，下列叙述中有误的是( )。
A.T日投资者申购
B.T+1日资金冻结
C.T+3日验资及配号
D.T+4日公布中签号
24.根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按( )自动锁定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
25.上市公司应当设立( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。
A.董事
B.董事长
C.董事会秘书
D.证券事务代表
26.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
27.首次公司发行股票并上市，股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登( )和网下配售结果公告。
A.价格公告
B.开价公告
C.定价公告
D.配售公告
28.关于披露上市公司的财务会计信息，发行人编制合并财务报表的，应( )。
A.披露合并财务报表
B.披露母公司财务报表
C.披露子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
29.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的( )是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A.招股说明书
B.法律意见书
C.资产评估报告
D.审计报告
30.公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近( )个月内未发生重大不利变化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
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31.在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )事项作出决议，并提请股东大会批准。
A.发行对象、募集资金的用途及数额
B.新股发行的方案
C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D.决议的有效期
32.上市公司非公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行股票
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
33.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.股东大会通过当次发行议案之日起( )个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
A.2
B.3
C.4
D.7
35.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.3
B.5
C.7
D.10
36.可转换公司债券每张面值( )元人民币。
A.30
B.50
C.90
D.100
37.资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.上市公司出现最近( )连续亏损情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
39.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中错误的是( )。
A.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+3日，中签率公告见报;摇号
D.T+4日，做好上市前准备工作
40.申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的( )。
A.总资产最低要达到人民币2亿元
B.净资产最低要达到人民币2亿元
C.净资产最低要达到人民币3亿元
D.总资产最低要达到人民币3亿元
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41.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
43.地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为( )个标位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我国的( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
45.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.财政部
46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
47.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元人民币以上2万元人民币以下
B.1万元人民币以上3万元人民币以下
C.2万元人民币以上5万元人民币以下
D.5万元人民币以上10万元人民币以下
49.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
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51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记( )。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.4年以上
52.上市公司发行境内上市外资股，应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )
A.国务院，境内
B.中国证监会，境内
C.国务院，境外
D.中国证监会，境外
53.在中国中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于( )的要求。
A.2亿港元及10亿港元
B.10亿港元及30亿港元
C.20亿港元及30亿港元
D.20亿港元及40亿港元
54.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股( )。
A.承诺
B.要约邀请
C.要约
D.要约预受
55.外资股发行价格最终由( )确定。
A.发行人、主承销商和全球协调人
B.发行人
C.主承销商
D.主承销商和全球协调人
56.利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指( )。
A.股票回购
B.现金收购
C.杠杆收购
D.管理层收购
57.投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。( )
A.10%，10
B.20%，10
C.10%，20
D.20%，20
58.公司反收购战略中，( )不属于反收购条款。
A.限制董事资格
B.每年部分改选董事会成员
C.MB( )收购
D.超级多数条款
59.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上，且超过__________的，构成重大资产重组。( )
A.30%，5000万元人民币
B.50%，5000万元人民币
C.30%，3000万元人民币
D.50%，3000万元人民币
60.并购重组委员会委员应当符合的条件不包括( )。
A.坚持原则
B.熟悉上市公司并购重组业务
C.没有违法记录
D.有5年以上的并购重组工作经验
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