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二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1.下列属于政府债券的有( )。
A.国债
B.地方债
C.央行票据
D.银行债券
2.下列关于权证的说法，正确的有( )。
A.权证的发行人只能是基础证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券自营
D.证券资产管理
4.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。
A.暂停办理相关业务
B.提请会员大会处理
C.罚款
D.口头警示
5.证券交易程序中，开户包括开立( )。
A.证券账户
B.资金账户
C.存款账户
D.交易账户
6.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
7.填写证券名称的方法有( )。
A.全称
B.简称
C.缩写
D.代码
8.受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的( )进行审查。
A.合法性
B.准确性
C.同一性
D.精确性
9.根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
10.退市风险警示的处理措施包括( )。
A.每周只能进行一次交易
B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
D.在公司股票简称前冠以“*PT”字样
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11.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控( )。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报.以影响证券交易价格
1 2.限制证券账户交易的措施包括( )。
A.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)
13.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所
14.证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
A.依法合规
B.公正公开
C.诚实守信
D.公平维护客户利益
15.证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。
A.社会阶层
B.生活格调
C.忠诚度
D.价值偏好
16.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为( )。
A.无差异市场营销策略
B.集中性市场营销策略
C.综合性市场营销策略
D.差异性市场营销策略
17.客户分析的主要内容包括( )。
A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.资产负债分析
D.投资风险收益特征分析
18.在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。
A.对客户进行开户指导
B.提示相关的注意事项
C.向客户提示投资产品风险
D.投资者风险教育
19.证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有( )。
A.客户和代理人的身份证明文件复印件
B.证券账户卡复印件
C.证券交易委托代理协议
D.风险揭示书
20.下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有( )。
A.当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C.当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效中购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
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21.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前
B.公告刊登日为T日
C.权益登记日为T+3日
D.现金红利发放日为T+8日
22.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有( )。
A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B.在最低申购金额的基础上。累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元
C.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
23.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有( )。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.中关村科技园区上市挂牌公司
D.退市公司
24.自营业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营内容
B.自营规模
C.风险限额
D.资产配置
25.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
26.根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有( )。
A.集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，座在20个工作日内进行调整.并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有蔓情况
D.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
27.资产管理业务的风险有( )。
A.管理风险
B.经营风险
C.操作风险
D.市场风险
28.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C.情节严重的，责令关闭
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
29.客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1 000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元
30.证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括( )。
A.从事证券交易时间
B.从事证券交易地点
C.账户状态
D.信誉状况
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31.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
32.监管部门关于业务集中度的控制范围为( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
33.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。
A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
C.融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
D.双方均申报不履约的，保证金退还双方
34.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.银行间债券市场
35.在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。
A.中国农业银行
B.中国交通银行
C.烟台住房储蓄银行
D.宁波鄞州农村合作银行
36.全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括( )等交易步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.成交结算
37.关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有( )。
A.证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
B.证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
C.证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
D.证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收
38.常见的内幕交易包括( )。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息.使他人利用该信息进行内幕交易
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
39.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。
A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
40.下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有( )。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
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41.下列说法中正确的有( )。
A.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市
B.2009年11月1 6日，我国股指期货开始上市交易
C.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
D.1999年8月1 日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施
42.委托指令有多种形式，根据委托价格限制有( )。
A.高价委托
B.市价委托
C.限价委托
D.低价委托
43.证券交易的交易费用包括( )。
A.印花税
B.增值税
C.佣金
D.过户费
44.下列说法中正确的有( )。
A.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
B.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
C.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
D.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
45.下列属于自助委托的有( )。
A.电话委托
B.磁卡委托
C.柜台委托
D.网上委托
46.在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有( )。
A.证券账户净资产不低于人民币100万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
47.证券经纪业务营销的内容包括( )。
A.产品设计
B.定价策略
C.广告策划
D.营销渠道选择
48.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息
C.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D.为客户之间的融资提供担保
49.下列说法中正确的有( )。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出
C.当日买入的证券。同日可以用于申购基金份额
D.当日买入的证券.同日不可以用于申购基金份额
50.证券自营业务内部报告的内容包括( )。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
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