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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1.我国证券市场的建立始于( )。
A.1984年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
2.下列选项中，( )不属于证券交易必须遵循的原则。
A.公开原则
B.公平原则
C.自愿原则
D.公正原则
3.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎回价格。
A.负债净值
B.资产净值
C.负债总值
D.资产总值
4.回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
5.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。
A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.7个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
7.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
8.目前，我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.上市基金
9.客户发出委托指令的形式不能是( )。
A.网上委托
B.当面口头委托
C.电话自动委托
D.传真委托
10.在( )的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
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11.下列关于连续竞价的说法，错误的是( )。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
12.佣金费用的组成部分不包括( )。
A.证券公司经纪佣金
B.证券交易所手续费
C.证券登记结算机构变更股权登记费
D.证券交易监管费
13.2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。
A.0
B.200
C.500
D.1 000
14.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是( )。
A.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后，日涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后，日涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价
B.最后3分钟集合竞价产生的价格
C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
16.证券( )后，行情信息中无该证券的信息。
A.停牌
B.复牌
C.摘牌
D.挂牌
17.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A.后买先卖
B.即买即卖
C.成交价格低者先卖
D.成交价格高者先卖
18.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A.提供证券资产管理
B.提高证券投资的收益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
19.中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施客户交易结算资金第三方存管。
A.2007
B.2008
C.2009
D.2010
20.境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是( )。
A.法定代表人的有效身份证明文件复印件
B.法定代表人授权委托书
C.主要股东授权委托书
D.法定代表人证明书
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21.投资者教育的渠道不包括( )。
A.客服中心
B.模拟训练
C.交易委托系统
D.公司网站
22.在证券经纪业务营销活动中，( )是客户招揽的保证。
A.品牌
B.目标市场与营销渠道选择
C.客户关系建立
D.客户促成
23.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
24.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担( )的法律责任。
A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
25.股票上网发行资金申购中( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.主承销商
D.发行人
26.根据有关规定，( )根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A.证券交易所
B.配股主承销商
C.中国证监会
D.中国结算公司
27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为( )的整数倍。
A.100份
B.10份
C.1 000份
D.1份
28.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。
A.8 000
B.8 300
C.8 330
D.8 333
29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有( )家以上的营业部，并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
30.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.6
D.12
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31.下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是( )。
A.权证
B.金融期货
C.证券投资基金
D.债券
32.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
33.下列交易活动不属于内幕交易的是( )。
A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
34.专设自营账户的意义不包括( )。
A.完善了证券公司内部监控机制
B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D.有利于提高自营业务的收益
35.下列( )不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
36.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
37.单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
38.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A.审计
B.稽核
C.验资
D.评估
40.证券公司应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
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41.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.1 5个工作日内
B.20个工作日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内
42.根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，( )向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.证券公司
B.商业银行
C.中国结算公司
D.保险公司
43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
44.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.住址证明
B.客户具有支配权的资产证明
C.融资融券担保品证明
D.已在营业部开立的客户信用证券账户
45.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B.本人身份证明原件及复印件
C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
46.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.130%
B.140%
C.150%
D.160%
47.从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.强制
C.公平
D.诚实信用
48.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
49.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案。
A.证券公司
B.银行
C.证券交易所
D.证监会
50.债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括( )。
A.有利于提高利率风险
B.有利于合理确定债券和资金的价格
C.有利于金融市场的流动性管理
D.有利于债券交易方式的创新
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51.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是( )。
A.国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
B.融券方申报“卖出”
C.交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
52.标准券折算率是指( )的比率。
A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值
B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C.债券的票面利率折算成债券市场价格
D.债券市值折算成债券面值
53.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。
A.R日(R为到期日)14：00
B.R+1日(R为到期日)14：00
C.R日(R为到期日)1 7：00
D.R+1日(R为到期日)17：00
54.上海证券交易所在国债买断式回购引入了( )制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
55.证券登记按证券种类划分，不包括( )。
A.股份登记
B.基金登记
C.期货登记
D.权证登记
56.净额清算方式的主要优点是可以( )。
A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
D.防范证券公司的经营风险
57.( )指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
A.法律风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.结算银行风险
58.针对( )，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。
A.价差风险
B.流动性风险
C.本金风险
D.法律风险
59.下列关于分级结算原则的说法中错误的是( )。
A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法
60.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是( )。
A.技术故障
B.操作失误
C.不可抗力
D.管理不善
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