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一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点，通常在债券交易中运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
2.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.2 000万
B.5 000万
C.1亿
D.5亿
3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是( )。
A.实行自律管理的法人
B.以营利为目的的法人
C.不以营利为目的的机关
D.实行自律管理的机关
4.证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失
5.下列选项中，( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A.对证券交易所事务的提议权和表决权
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
D.接受证券交易所的监督
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.特别单位
D.普通席位
7.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
8.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。
A.165
B.166
C.167
D.168
9.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
10.以下证券的申报价格中有效的是( )。
A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D.某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元
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11.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
12.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
A.上证A股
B.深证A股
C.基金
D.B股
13.按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
14.某股票属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为( )。
A.1 1.025元
B.9.975元
C.11.55元
D.9.45元
15.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于( )股的可采用大宗交易方式。
A.5万
B.10万
C.20万
D.100万
16.固定收益平台交易采用( )两种方式。
A.市价交易和限价交易
B.报价交易和询价交易
C.报价交易和限价交易
D.限价交易和询价交易
17.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
18.2007年11月7日，( )发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证券登记结算公司
D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合
19.证券公司通过( )对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户
C.客户信用资金账户
D.证券账户
20.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给( )。
A.相关证券公司
B.相关经纪人员
C.中国结算公司
D.中国证监会
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21.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是( )。
A.无差异市场营销策略
B.综合性市场营销策略
C.差异性市场营销策略
D.集中性市场营销策略
22.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
23.证券经纪业务营销活动不包括( )。
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.客户资金管理
24.证券经纪业务服务的核心是证券( )。
A.交易通道服务
B.关系维护
C.有形服务
D.信息咨询服务
25.根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A.特定个人投资者
B.特定机构投资者
C.普通机构投资者
D.普通个人投资者
26.股东( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
27.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T一5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.发放日(T+8日)
28.投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。
A.买入
B.卖出
C.买入或卖出
D.不申报买卖方向
29.严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额( )。
A.组合证券
B.组合基金
C.组合证券和替代现金
D.组合基金和替代现金
30.投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司)股份.应持有( )。
A.中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B.中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C.中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D.中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户
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31.证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.交易方式的自主性
32.以下关于证券自营业务的描述中不正确的是( )。
A.禁止从自营账户中提取现金
B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
33.证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A.自营业务席位情况
B.证券公司的资产状况
C.自营风险监控报告
D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
34.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。
A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.净资本不低于1亿元人民币
35.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
36.定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.3
B.5
C.10
D.15
37.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30
38.集合资产管理合同的主要内容不包括( )。
A.集合计划账户管理
B.集合计划终止
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限
39.资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
40.托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称
B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构
C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
D.证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构
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41.下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是( )。
A.责令改正，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
42.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足( )，证券公司不得向其融资融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3个月
43.( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。
A.客户信用证券账户
B.客户信用资金台账
C.客户信用资金账户
D.客户交易资金交收账户
44.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
45.可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过( )。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
46.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
47.证券公司应当在每月结束后( )个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。
A.7
B.15
C.20
D.30
48.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括( )。
A.转融资余额
B.转融券余额
C.转融通未成交数据
D.转融通费率
49.证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A.15%
B.35%
C.75%
D.100%
50.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为( )元及其整数倍。
A.0.001、0.001
B.0.001、0.005
C.0.005、0.005
D.0.005、0.001
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51.中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的( )。
A.全国银行间债券市场的主管部门
B.办理债券的登记、托管与结算的机构
C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D.全国银行间债券市场的监督部门
52.全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。
A.30
B.60
C.90
D.91
53.( )负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央结算公司
B.中国人民银行
C.银行业监督协会
D.同业中心
54.在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为( )。
A.与欠库券等额的资金
B.与欠库券等量的资金
C.质押券欠库量等额金额×违约天数
D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
55.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
56.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
57.重置风险即为( )。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
58.( )指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
A.法律风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
59.中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的( )针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《证券持有人名册服务业务指引》
60.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
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