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41.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.公开发行
42.二板市场指的是( )。
A.中小企业板块市场
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构和中央登记公司
B.证券交易所和中央登记公司
C.证券业协会和证券交易所
D.资信评级机构和投资咨询机构
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46.关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小企业板指数属于分类指数类
C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
47.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.非法人组织形式
D.有限责任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.国务院
49.关于证券经纪业务的表述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
50.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( )。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
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51.不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.独立性
B.灵活性
C.制衡性
D.健全性
52.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资
产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
53.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
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56.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保证证券市场的公平、效率和透明
B.依法监管
C.保护投资者利益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易
57.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
58.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。
A.4个月
B.3个月
C.2个月
D.1个月
59.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.证券交易协会
C.证券交易所
D.中国证监会
60.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
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参考答案与解析
41.B
本题考查证券公司内部控制机制的原则――健全性、合理性、制衡性、独立性。
42.D
本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
43.D
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
44.B
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
45.B
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
46.B
本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。
47.D
《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
48.A
l998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。
49.A
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
50.D
本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容――基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
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51.B
定向发行，又称为私募发行、私下发行。
52.D
创业板市场又称二板市场。
53.C
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
54.C
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
56.C
从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
57.D
本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。
58.D
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。
59.D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
60.D
本题考查融资融券业务的定义。
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