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21. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格.
A 初步询价
B 静态市盈率
C 动态市盈率
D 累计投标询价
正确答案是：A
22. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。
A 表内业务
B 表外业务
C 中间业务
D 资产业务
正确答案是：B
23. 我国《证券法》的核心旨在( )。
A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
正确答案是：A
24. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( ).
A GNP/证券市值
B 证券市值/GNP
C 证券市值/GDP
D DP/证券市值
正确答案是：C
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25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元.
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正确答案是：A
26. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )元.
A 2000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 5亿元
正确答案是：D
27. 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A 1亿元
B 5亿元
C 2亿元
D 3亿元
正确答案是：D
28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正确答案是：A
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29. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( ).
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正确答案是：D
30. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
正确答案是：B
31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )
A 协商定价方式
B 询价方式
C 上网竟价方式
D 投标定价方式
正确答案是：B
32. 我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。
A 中国证券监督管理委员会
B 证券交易所
C 中国证券业协会
D 中国人民银行
正确答案是：B
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33. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。
A 中国证监会，深圳证券交易所
B 国务院，深圳证券交易所
C 国务院，中国证监会
D 深切l证券交易所，中国证监会
正确答案是：C
34. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管.
A 中国人民银行
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证监会
D 银监会
正确答案是：A
35. 通常，在金融期货交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.
A 只有卖方
B 只有买方
C 买卖双方
D 双方都不
正确答案是：C
36. 证券交易所根据( )的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A 证券业协会
B 国务院期货监督管理委员会
C 中国证监会
D 国务院
正确答案是：C
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37. 关于证券市场，以下说法不正确的是( )。
A 证券市场的基本功能不包括定价功能
B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
正确答案是：A
38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券公司
D 证券监督管理机构
正确答案是：D
39. 有价证券是( )的一种形式.
A 真实资本
B 虑拟资本
C 营运资本
D 实际资本
正确答案是：B
40. 以下关于债券的说法错误的是( )。
A 债券是一种有价证券
B 债券是一种所有权凭证
C 债券是一种虑拟资本
D 债券是债权的表现
正确答案是：B
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