2014年证券从业资格《证券交易》讲义:融资融券业务的监管

|0·2014-08-08 14:11:46浏览收藏

摘要 2014年证券从业资格《证券交易》讲义:融资融券业务的监管，环球网校证券从业资格频道小编整理供你参考。

　　第四节　融资融券业务的监管和法律责任

　　一、融资融券业务的监管(熟悉)

　　(一)证券交易所的监管

　　(二)证券登记结算机构的监管

　　(三)客户信用资金存管指定商业银行的监管

　　(四)客户查询

　　(五)信息公告

　　(六)监管机构的监管

　　二、法律责任(熟悉)

　　(一)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

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