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2014年证券从业资格《证券交易》讲义:证券自营业务的监管

|0·2014-07-31 15:20:34浏览0 收藏0
摘要 2014年证券从业资格《证券交易》讲义:证券自营业务的监管,环球网校证券从业资格频道小编整理供你参考。

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  2014年证券从业资格《证券交易》第五章讲义

  第四节 证券自营业务的监管和法律责任(熟悉)

  一、监管措施

  (一)专设账户、单独管理

  证券公司的证券自营账户,应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  (二)证券公司自营情况的报告

  证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况,并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。

  (三)中国证监会的监管

  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  (四)证券交易所的监管

  1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理。

  2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

  3.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。

  4.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案。

  5.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

  (五)禁止内幕交易的主要措施

  (1)加强自律管理。

  (2)加强监管。

  【例题?单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

  A.7

  B.10

  C.20

  D.30

  『正确答案』C

  『答案解析』证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  二、法律责任

  (一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

  (二)《证券法》的有关规定

  (三)《刑法》的有关规定【例题?多选题】证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。

  A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  C.没有违法所得的,处以10万元以上300万元以下罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

  『正确答案』ABD

  『答案解析』C正确的说法应该是:没有违法所得的,处以30万元以上300万元以下罚款。

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