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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资 行为和投资过程。
A.股票
B.基金
C.债券
D.有价证券的衍生品
2.实现证券投资净效用最大化的目的途径有( )。
A.评估市场的适合买卖点
B. 合理估计宏观政策的变化
C.正确评估证券的投资价值
D.降低投资者的投资风险
3.技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。
A.投资者对风险有共同的偏好
B.价格沿趋势移动
C.市场的行为包含一切信息
D.历史会重复
4.下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有( )。
A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资
B.各类产业集团的投资行为
C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值
D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值
5.下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。
A.促进市场体系的建立和完善
B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
6. 以下选项中，关于净价报价的说法正确的有( )。
A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度
B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因
C. 缺点是双方需要计算实际支付价格
D.优点是所见即所得
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7.下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。
A.零增长模型
B.二元增长模型
C.不变增长模型
D.三元增长模型
8.期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。
A.持有现货金融工具所取得的收益
B. 购买金融工具而付出的融资成本
C.净成本
D.持有成本
9.下列期权中，属于虚值期权的是( )。
A.市场价格高于协定价格的看跌期权
B.市场价格低于协定价格的看涨期权
C.市场价格低于协定价格的看跌期权
D.市场价格高于协定价格的看涨期权
10.下列选项中，影响权证理论价值的主要有( )。
A.无风险利率
B.权证的行权价格
C.股价的波动率
D.到期期限
11.在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是( )。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.了解转型背景下宏观经济对股市的影响
D.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
12.下列选项中，财政收入包括的主要项目有( )。
A.专项收入
B.各项税收
C.其他收入
D.国有企业计划亏损补贴
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13.财政发生赤字的时候，弥补方式有( )。
A.发行国债
B. 增发货币
C.增加税收
D.向银行借款
14.下列选项中.影响证券市场供给的制度因素主要有( )。
A.市场设立制度
B.发行上市制度
C.证企合作制度
D.股权流通制度
15.《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是( )。
A.切实加大对投资者的保护力度
B.积极稳妥推进市场创新
C.促进证券公司的规范和发展
D.完善上市公司治理和监管
16.当前技术进步的行业特征是( )。
A.技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁
B.研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺
C.信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业
D.以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一
17.产业布局政策一般遵循的原则有( )。
A.经济性原则
B. 平衡性原则
C. 稳定性原则
D.合理性原则
18.下列选项中，运用归纳法进行行业分析的步骤是( )。
A.收集相关资料
B.根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式 C.对假设和实际观察结果进行比较
D.运用归纳法考察数量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果
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19.在进行行业分析时，通过( )，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实 力雄厚、有较大发展潜力的行业。
A.行业增长比较分析
B.行业结构分析
C.行业增长预测分析
D.行业规模分析
20.关于指数平滑法，下列说法正确的是( )。
A.应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数α的取值。一般情况下，时间数列越平稳，α取值越小
B.只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据
C.它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对 较差
D.指数平滑法是由移动平均法演变而来的
21.下列选项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。
A.行业综合排序
B.产品在消费者当中的认知度
C.产品的市场占有率
D.公司利润水平
22.广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。
A.内部制度和管理
B.财务制度
C.收益分配和激励机制
D.人力资源管理
23.下列选项中，关于资产负债表的说法正确的有( )。
A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.总资产=负债+净资产
C.我国资产负债表按账户式反映
D.提供年初数和期末数的比较资料
24.下列选项中，关于资产负债率的说法正确的是( )。
A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
C.是负债总额与资产总额的比值
D.也称举债经营比率
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25.会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( ) 等所作的解释。
A.编制依据
B.编制基础
C.编制原则和方法
D.主要项目
26.证券市场中，技术分析的要素包括( )。
A空间
B.成交量
C.时间
D.价格
27.某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。
A.投资者的筹码分布
B.投资者的心理因素
C.持有成本
D.机构主力的竞争
28.在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有( )。
A成交量的变化是两头多、中间少
B突破过程成交量一般不会急剧放大
C.在突破后的一段有相当大的成交量
D.成交量的变化是两头少、中间多
29.移动平均线指标的特点包括( )。
A.助涨助跌性
B.稳定性
C.滞后性
D.追踪趋势
30.下列选项中，关于技术分析指标PSY的说法，正确的是( )。
A-一般进入高位区至少两次其所发出的买进信号才更可靠
B.在50以上是空方市场
C.取值过高或过低，都是行动的信号
D.在50以上是多方市场
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31.以投资目标为标准进行分类的证券组合有( )。
A.指数化型
B.被动管理型
C.增长型
D.货币市场型
32.下列选项中，关于证券组合可行域的描述正确的有( )。
A.可行域可能是平面上的一条线
B.可行域可能是平面上的一个区域
C.可行域是由有效组合构成的
D.可行域就是有效边界
33.套利定价理论认为( )。
A.市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
C.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
D.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
34.广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括( )。
A.金融产品定价
B.金融产品设计
C.金融风险管理
D.交易策略设计
35.下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。
A.垃圾债券
B.回购交易
C.桥式融资
D.货币互换
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36.VaR模型来自于( )的融合。
A.资产波动性分析方法
B.对风险因素的统计分析
C.资产定价和资产敏感性分析方法
D.对风险因素的定性分析
37.VaR的计算方法有( )。
A.蒙特卡罗模拟法
B.德尔塔一正态分布法
C.历史模拟法
D.局部估值法
38.下列选项中，属于《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的 是( )。
A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B.保存客户机密、资金以及证券
C.信息披露
D.合理的分析和表述
39.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
A.对既往事实进行评判，并得出结论
B.难免存在可能性与现实性的差异
C.结论具有确定性
D.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
40.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A.买卖本机构提供服务的上市公司股票
B.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务