短信预约提醒成功
课程推荐：签约保过 无限次重学
VIP全科保过 送官方辅导教材
二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
1. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的( )业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回
2. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
3. 关于证券账户，下列说法正确的是( )。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
4. 下列尚未公开的信息中，( )属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
5. 定向资产管理合同一般包括( )。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
6. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
7. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括( )。
A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
8. 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
9. 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
10. 关于权证行权的结算，下列表述正确的有( )。
A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
11. 证券经营机构自营买卖的对象( )。
A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券
12. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有( )。
A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进
13. 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。
A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
14. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
15. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有( )。
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
16. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理
17. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。
A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
18. 根据我国《证券法》的规定，( )实行分业经营、分业管理。
A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业
19. 关于证券登记，下述说法正确的有( )。
A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
20. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
21. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
22. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
23. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
24. 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( )。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务
25. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。
A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收
26. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A.密码
B.账户
C.证券
D.资金
27. 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有( )。
A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
28. 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是( )。
A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
29. 债券质押式回购交易涉及( )。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
30. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。
A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会31. 关于证券投资基金，以下说法正确的有( )。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分
32. 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是( )。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
33. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
34. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是( )。
A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
35. 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。
A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
36. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有( )等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
37. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
38. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
39. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括( )。
A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任
40. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
41、 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A. 国外通常用到期收益率作为报价方式
B. 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C. 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D. 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E. 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
42、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A. 分账管理
B. 计息
C. 对账
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
43、在实践中，金融期货主要种类有________。
A. 国债期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 商品期货
E. 外汇期货
44、 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。
A. 按规定分享投资收益
B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C. 承担委托投资的损失
D. 知情的权利
45、风险准备金提存的用途主要为 。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 增加证券公司可供分配的资金
E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款
46、 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
47、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有( )
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
48、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及( )项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
49、 关于B股交易，说法正确的是
A. 采用无纸化交易方式
B. 上海证券交易所以1000股为一单位
C. 深圳证券交易所以1000股为一单位
D. 目前实行T+0回转交易制度
E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
50、证券结算包括( )
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收