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13.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期
【正确答案】B
【答案解析】证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
14.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
【正确答案】B
【答案解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
15.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
【正确答案】B
【答案解析】同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易。
16.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A.0.01%
B.0.05%
C.01%
D.0.15%
【正确答案】B
【答案解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。
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17.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C.公告刊登日为T日
D.最后交易日为T+5日
【正确答案】D
【答案解析】A股是股权登记日，不是最后交易日，D的说法有误。
18.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金份额净值
B.基金资产总值
C.基金份额累计净值
D.基金份额市值
【正确答案】A
【答案解析】上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。
19.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.设立后规模是否允许变动
B.申购和赎回的方式不同
C.是否上市交易
D.发行规模不同
【正确答案】A
【答案解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。
20.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
【正确答案】C
【答案解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
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21.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
【正确答案】D
【答案解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
22.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正确答案】D
【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
23.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.市场风险、管理风险
【正确答案】D
【答案解析】重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操作市场、内幕交易等的风险。
24.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
【正确答案】A
【答案解析】建立专用自营账户是合规的操作。