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证券业从业人员资格预约式考试规则
(2013年12月26日修订)
一、报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
(三)具有完全民事行为能力。
二、考区确定原则
(一)考区已成立地方证券业协会;
(二)委托考务机构已有自建考点;
(三)报考人数较多的城市。
三、考试科目及考试时间安排
(一)考试科目：证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销五个科目，以及协会根据需要设置的其他科目。
(二)考试形式：考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。
(三)考试时间：具体日期和时间以考试公告为准。每科考试时间为120 分钟(含前10分钟拍照时间)。
四、试题类型及分值
单选题;多选题;判断题，试卷总分100分，考试合格线为60分。
五、预约式考试报名原则及缴费标准
(一)报名原则：报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。
1、每位考生每个考试日限报二个科目。
2、同一考试日只能选择一个考点报考。
3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一科。
4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前(具体日期详见考试预约窗口)可选择退考，退考流程见本规则第六部分。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。
5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。
6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。
(二)缴费标准
1、每科考试报名费为70元，并通过网上银行缴费。
2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。
3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。
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六、考生网站操作流程
(一)报考流程
报名流程图如下：
1、考生登录报名网址，注册个人信息;
2、选择考试科目及时间，系统只开放有空位的场次;
3、报名过程中，考生选择考试科目后，应在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名，否则系统将自动删除该报考记录。缴费通过网银支付完成，缴费成功后系统将即时显示该科目缴费状态;
4、准考证打印：预约成功的考生可在考试日前三天开始登录报名网址，打印准考证。
(二)退考流程
1、报名成功后，考生若选择退考，可在规定时间内登录报名网站删除所报考科目。
2、科目删除成功后，系统取消该考生该科目预约、已缴报名费将退回到考生报名账户，该空位将重新开放接受报名。
3、退回到考生报名账户的费用，考生可直接选择退款，亦可用于支付其他科目报名费。
七、考试成绩发布
考试成绩将在考试结束一周内发布，考生可通过报名网址及中国证券业协会考试成绩查询窗口进行查询。
八、其他注意事项
1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期及所在地，考生可在考试日两周前，登陆网站自行修改确认。
2、考生的报考科目及报考城市在考试日两周前都可进行修改。
3、需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
4、考试中途若遇中断电力达30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试时，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜。若参考人员未作答完毕但分数已合格的，该科考试按合格成绩计算。