2013年证券从业《投资基金》押题测试卷四(多选)

　　二、多选题 (共60题，前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分)。

　　1.投资基金证券包括( )。

　　A.证券投资基金证券

　　B.货币市场投资基金证券

　　C.产业投资基金证券

　　D.创业投资基金证券

　　2.证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。

　　A.来源不同

　　B.权益不同

　　C.特性不同

　　D.流动性不同

　　E.投资风险不同

　　3.设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：( )

　　A.受益人对委托人有重大侵权行为

　　B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为

　　C.经受益人同意

　　D.信托文件规定的其他情形

　　E.委托人认为必要的时候

　　4.证券投资基金的运作特点包括( ) 。

　　A.规模较大

　　B.专业运作

　　C.组合投资

　　D.长期收益较好

　　5.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.上市基金与不上市基金

　　C.封闭式基金与开放式基金

　　D.在岸基金与离岸基金

　　6.根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( ) 。

　　A.股票基金

　　B.国债基金

　　C.债券基金

　　D.指数基金

　　7.根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。

　　A.对冲基金

　　B.套利基金

　　C.指数基金

　　D.国际基金

　　解读

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　　8.证券投资基金具有下列( )功能。

　　A.融资功能

　　B.专业理财功能

　　C.组合投资功能

　　D.资源配置功能

　　9.证券投资基金的发起人可以是( ) 。

　　A.信托投资公司

　　B.证券公司

　　C保险公司

　　D.基金管理公司

　　10.基金管理公司的发起人可以是( ) 。

　　A.保险公司

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.信托投资公司

　　11.基金管理公司治理结构中包括( ) 。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.消费者

　　E.管理层

　　12."三会"包括( )。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.工会

　　E.党委会

　　13.我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。

　　A.溢价发行

　　B.折价发行

　　C.平价发行

　　D.面值发行

　　14.开放式基金的销售机构包括( )。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.证券公司

　　D.金融咨询公司

　　解读

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　　15.开放式基金的发行方式包括( )。

　　A.代理发行

　　B.公募发行

　　C.自行发行

　　D.私募发行

　　16.基金变更包括( )。

　　A.封闭式基金转为开放式基金

　　B.封闭式基金清算

　　C.封闭式基金扩募

　　D.封闭式基金续期

　　17.在我国，基金发起人包括( )。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨询公司

　　18.证券投资管理的指导性原则包括( ) 。

　　A.合规性原则

　　B.诚实信用原则

　　C.合理性原则

　　D.投资分散化原则

　　E.风险于收益相匹配原则

　　19.证券投资管理的的作业流程包括( ) 。

　　A.确定投资目标

　　B.信息管理

　　C.资产配置

　　D.投资选择

　　E.风险管理

　　20.货币市场上交易的金融产品包括( ) 。

　　A.短期国债

　　B.公司债券

　　C.大额可转让存单

　　D.回购协议

　　21.资本市场上交易的金融产品包括( ) 。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.资产担保证券

　　解读

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　　22.金融期货市场交易的产品包括( ) 。

　　A.利率期货

　　B.股指期货

　　C.绿豆期货

　　D.远期合约

　　23.证券投资的管理成本包括( )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.证券投资的交易成本包括( )。

　　A.执行成本

　　B.机会成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.佣金和杂费

　　25.证券投资的执行成本包括( )。

　　A.市场冲击成本

　　B.机会成本

　　C.选择市场时机成本

　　D.持有库存的风险成本

　　26.估计公平市场价格的方法包括( ) 。

　　A.交易前价格基准

　　B.交易后价格基准

　　C.平均价格基准

　　D.执行价格基准

　　27.资产管理人的投资方式包括( )。

　　A.长期与短期

　　B.动态与静态

　　C.主动与被动

　　D.系统化决策与非系统化决策

　　28.企业法人终止的原因包括( )。

　　A.依法被撤销

　　B.解散

　　C.依法宣告破产

　　D.企业现金流枯竭

　　解读

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　　29.投资组合收益率的计算方法包括( ) 。

　　A.算术平均法

　　B.时间加权法

　　C.净现金流加权法

　　D.移动平均法

　　30.投资绩效的风险调整方法包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指数

　　C.博迪比率

　　D.特雷诺比率

　　31.常见的业绩评价基准包括( )。

　　A.市场指数

　　B.普通风格指数

　　C.标准化投资组合

　　D.詹森指数

　　32.投资组合超额收益的来源是( )。

　　A.战略性资产配置

　　B.股票选择能力

　　C.资产混合效率

　　D.市场时机选择能力

　　33.投资组合的绩效归属模型包括( ) 。

　　A.资产混合效率

　　B.资产风险管理

　　C.资产类别效率

　　D.资产配置效率

　　34.基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( ) 。

　　A.投资于其他基金

　　B.从事证券信贷业务

　　C.从事证券信用交易

　　D.资金拆借业务

　　35.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( ) 。

　　A.修改基金契约

　　B.提前终止基金

　　C.更换基金管理人

　　D.更换基金托管人

　　解读

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　　36.证券投资基金的服务机构包括( ) 。

　　A.基金代销机构

　　B.基金注册登记机构

　　C.基金投资咨询机构

　　D.基金验资机构

　　37.证券投资基金的当事人包括( )。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金发起人

　　38.禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( ) 。

　　A.不公平地对待社保基金账户的资产

　　B.用社保基金委托资产从事信用交易

　　C.运用社保基金投资于其他证券投资基金

　　D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

　　39.开放式基金的买入价可以是( )。

　　A.基金单位净值

　　B.基金单位净值减交易费

　　C.基金单位净值减赎回费

　　D.基金单位净值加交易费

　　40.证券投资基金的主要费用包括( ) 。

　　A.管理费

　　B.托管费

　　C.申购费

　　D.赎回费

　　E.交易佣金

　　F.过户费

　　41.以下属于基金托管人职责的有( ) 。

　　A.监督基金管理人的投资运作

　　B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况

　　D.负责基金的信息披露事项

　　42.金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括( ) 。

　　A.营业税

　　B.印花税

　　C.企业所得税

　　D.个人所得税

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　　43.监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括( )。

　　A.监察风险

　　B.信托风险

　　C.投资风险

　　D.流动性风险

　　E.业务运作风险

　　F.战略风险

　　44.金融资产风险包括( )。

　　A.市场风险

　　B.利率风险

　　C.信用风险

　　D.通货膨胀风险

　　E.流动性风险

　　45.在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数( )

　　A.无风险收益率

　　B.市场收益率

　　C.证券或投资组合的β系数

　　D.单个证券或投资组合的方差

　　46.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( ) 。

　　A.股票选择能力

　　B.内幕消息获得能力

　　C.市场时机的判断能力

　　D.操纵市场能力

　　47.资产配置决策大致可以分为三类( ) 。

　　A.战略性资产配置

　　B.战术性资产配置

　　C.资产混合管理

　　D.证券资产选择

　　48.法人应当具备如下条件( )。

　　A.依法成立

　　B.有必要的财产或者经费

　　C.有自己的名称、组织机构和场所

　　D.能够独立承担民事责任

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　　49.下列哪些可以被视为市场异常的现象( ) 。

　　A.小公司效应

　　B.日历效应

　　C.低市盈率效应

　　D.被忽略的公司的效应

　　50.社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( ) 。

　　A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

　　B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告

　　C.单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明

　　D.社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书

　　51.债券按照发行主体可以分为( )。

　　A.国债

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.市政债券

　　E.可转换债券

　　52.依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循( ) 的原则。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等价有偿

　　D.诚实信用

　　53.利率期限结构理论包括( )。

　　A.预期理论

　　B.流动性偏好理论

　　C.市场分割理论

　　D.优先置产理论

　　54.影响久期的因素包括( )。

　　A.票息的大小

　　B.存续期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金额

　　解读

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　　55.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( ) 。

　　A.利率风险

　　B.通货膨胀风险

　　C.违约风险

　　D.提前赎回风险

　　56.( ) 属于证券的特定风险：

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.提前赎回风险

　　D.购买力风险

　　57.积极型股票投资战略包括( )。

　　A.以技术分析为基础的投资战略

　　B.以基本分析为基础的投资战略

　　C.市场异常战略

　　D.投资组合战略

　　58.根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( ) 。

　　A.指数化投资策略

　　B.规避和现金流配比策略

　　C.积极调整的投资策略

　　D.被动投资策略

　　59.证券投资基金的监管原则包括( )。

　　A.保护投资者利益原则

　　B.法制管理原则

　　C."三公"原则

　　D.监管与自律原则

　　60.证券投资基金的监管内容包括( ) 。

　　A.对基金管理公司的监管

　　B.对基金行为的监管

　　C.对基金托管人的监管

　　D.对基金持有人的监管

　　解读