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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在( )中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场
B.半弱势有效市场
C. 强势有效市场
D.半强势有效市场
2.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是( )。
A.同步性指标
B.先行性指标
C.滞后性指标
D.创造性指标
3.证券投资分析的基本要素不包括( )。
A.信息
B.步骤
C.方法
D. 主体
4.( )以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.学术分析流派
B.技术分析流派
C. 行为分析流派
D.基本分析流派
5.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是( )。
A.价值挖掘型投资理念
B.价值发现型投资理论
C.价值创造型投资理念
D.价值培养型投资理念
6.综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控 部门是( )。
A.国家发展和改革委员会
B.财政部
C. 中国证券监督管理委员会
D.国务院
7.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数 为( )。
A.52天
B.53天
C.62天
D.63天
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8.假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，该投资者的当期收益率为( )。
A.64%
B. 56%
C.11%
D.9.4%
9.对于停止经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A.历史成本法
B.重置成本法
C.清算价值法
D.公允价值法
10.下列不属于影响股票投资价值外部因素的是( )。
A.宏观经济因素
B.股利政策
C.行业因素
D.市场因素
11.下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是( )。
A.货币政策
B.财政政策
C.经济周期
D.产业政策
12.下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是( )。
A.利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高
B.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高;反之，期权价格越低
C.在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降
D.标的物价格的波动性越大，期权价格越高;波动性越小，期权价格越低
13.可转换证券转换价值的公式是( )。
A.转换价值=标的股票市场价格×转换比例
B. 转换价值=标的股票净资产×转换比例
C.转换价值=标的股票市场价格÷转换比例
D.转换价值=标的股票净资产÷转换比例
14.从( )形态上，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民 和非常住居民的初次收入分配之和。
A.价值
B.实物
C.收入
D.产品
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15.在国际收支中，资本项目一般分为( )。
A.有效资本和无效资本
B.固定资本和长期资本
C.本国资本和外国资本
D.长期资本和短期资本
16.严重的通货膨胀是指( )的通货膨胀。
A.低于10%
B. 高于10%
C.2位数
D.3位数以上
17.( )是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
A.外汇储备
B. 国际储备
C.黄金储备
D.特别提款权
18.在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于( )阶段。 A.繁荣
B.衰退
C. 萧条
D.复苏
19.( )是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在 中央银行的存款占其存款总额的比例。
A. 法定存款准备率
B.存款准备金率
C.超额准备金率
D.再贴现率
20.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，这属 于( )。
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制
21.下列对机构投资者的论述中，不正确的是( )。
A.从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者
B.机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人
C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D.参与诞券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者
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22.道琼斯分类法将大多数股票分为( )。
A.农业、工业和商业
B.制造业、建筑业和金融业
C.工业、公用事业和高科技行业
D.工业、运输业和公用事业
23.在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为( )。
A.大类、中类、小类
B A类、B类、C类
C.甲类、乙类、丙类
D.I类、Ⅱ类、Ⅲ类
24.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市
场结构，即( )。
A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B. 公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
25.从行业的市场结构分析，汽车制造业属于( )市场。
A.完全垄断
B. 完全竞争
C.寡头垄断
D.垄断竞争
26.根据经济周期与行业的关系，计算机和复印机行业属于( )行业。
A.增长型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型
27.根据行业的生命周期分析，处于( )类型的企业更适合投机者和创业投资者。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
28，( )是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况，而 并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩。
A.绝对衰退
B.相对衰退
C.必然衰退
D.偶然衰退
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29.目前多数国家和组织以( )投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产 业群。
A.人力资源
B.设备
C.市场营销
D.B&D
30.某公司2009年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2009年已获利息倍数为( )。
A.7.70
B.8.25
C.6.45
D.6.70
31.关于存货周转率，下列说法错误的是( )。
A.只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率
B.通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低
C.上市公司在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大
D.存货周转率=营业收入/平均存货
32.可以形成“内部人控制”的资产重组方式的是( )。
A.交叉控股
B.股权协议转让
C.股权回购
D.表决权信托与委托书
33.下列选项中，( )与总资产周转率无关。
A.营业收入
B.平均资产总额
C.年末资产总额
D.营业成本
34.对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估 方法是( )。
A. 清算价值法
B. 重置成本法
C.收益现值法
D.市场价值法
35.净利润与营业净利率成( )关系，而营业收入额与营业净利率成( )关系。
A.正比、反比
B.反比、反比
C. 正比、正比
D.反比、正比
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36.根据K线理论，当收盘价与开盘价相同时，就会出现( )。
A.一字形
B. 十字形
C.光脚阴线
D.T字形
37.K线图中十字星的出现表明( )。
A.多方力量还是略微比空方力量大一点
B.空方力量还是略微比多方力量大一点
C.多空双方的力量不分上下 ’
D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
38.下列有关趋势线有效性的说法正确的是( )。
A.趋势线的斜率越大，有效性越强
B.趋势线的斜率越小，有效性越强
C.所画的直线被趋势线触及的次数越少，有效性越能得到确认
D.所画的直线被趋势线触及的次数越多，有效性越能得到确认
39.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能 会( )。
A.出现与原趋势反方向的走势
B.随着原趋势的方向继续行动
C.继续盘整格局
D.不能作出任何判断
40.下列缺口形态中，( )一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
41.葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的 整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时( )。
A.缩量扬升，作好增仓准备
B.股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
C.股价创新高，强力买入
D.以上都不对
42.KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。
A.开盘价、收盘价
B.最高价、最低价
C. 开盘价、最高价、最低价
D.收盘价、最高价、最低价
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43.关于OBOS的说法，错误的是( )。
A.OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B.当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C.形态理论和切线理论中的理论可用于080S曲线
D.OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
44.( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避税型
B. 收入型
C.增长型
D.混合型
45.下列关于乖离率指标(BIAS)的表述错误的是( )。
A.BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标
B. 当短期BIAS在高位上穿长期BIAS时，是卖出信号
C. 形态学和切线理论可以在BIAS上适用，主要是顶背离和底背离的原理
D.正的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高46.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。
A.降低
B.上升
C.不变
D.无规律
47.在证券组合管理的基本步骤中，( )阶段反映了证券组合管理者的投资风格。
A.确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C.构建证券投资组合
D.投资组合的修正
48.某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者的无差异曲线为( )。 A.一根竖线
B.一根横线
C. 一根向右上倾斜的曲线
D.一根向左上倾斜的曲线
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49.( )是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。
A.夏普指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.派氏指数
50.( )表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。
A. 凸性
B.到期期限
C.久期
D.获利期
51.金融工程技术中，( )是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进 行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A.分解技术
B.组合技术
C. 整合技术
D.分析技术
52.通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法 称( )。
A.静态套期保值策略
B.动态套期保值策略
C.主动套期保值策略
D.被动套期保值策略
53.度量投资风险的方法中，( )是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
A. 名义值法
B.敏感性法
C.波动性法
D.VaR法
54.( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本 要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型
B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布
D.1996年的资本协议市场风险补充规定
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55.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的 发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。
A.日本
B. 韩国
C. 中国中国香港
D.澳大利亚
56.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A.公开公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立客观、谨慎诚实、勤勉尽职、公正公平
57.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以
( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
58.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
59.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。 A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
60.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每 设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。
A.300万元，150万元
B. 500万元， 300万元
C.500万元，250万元
D.500万元，150万元