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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不碍分)
1.证券投资分析的目标有( )。
A. 提高对未来预测的能力
B. 实现投资决策的科学性
C.实现战胜市场的梦想
D.实现证券投资净效用最大化
2.法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为( )。
A.强势有效市场
B.弱势有效市场
C.半强势有效市场
D.半弱势有效市场
3.基本分析法又称基本面分析法，其基本分析的内容主要包括( )。 A.宏观经济分析 B.公司分析
C.技术分析
D.行业和区域分析
4.基本分析法中的公司分析侧重于对公司的( )的分析。
A.发展潜力
B. 竞争能力
C.财务状况
D.潜在风险
5.证券投资分析的信息来源包括( )。
A.上市公司的年度报告和中期报告
B. 国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
C.通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息，甚至包括内幕信息
D.投资者通过实地调研、老师访谈、市场调查等渠道获得的有关信息
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6.根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为( )。
A.当前价格
B. 历史价格
C.发行价格
D.预期市场价格
7.利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以采用的方法有( )。
A.算术平均数法或中间数法
B. 回归调整法
C. 市场决定法
D.趋势调整法
8.美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现.美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与( )的关系。
A.市场利率
B. 收益增长率
C.股息支付率
D.增长率标准差
9.下列选项中，影响期货价格的因素包括( )。
A.市场利率
B.期货合约的流动性
C.财政政策、货币政策
D.现货金融工具的供求关系
10.下列关于认股权证杠杆作用的说法正确的是( )。
A.杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票 的市场价格变化百分比的比值表示
B.杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速 度快得多
C.杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价 格的比值近似表示
D.杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或 下跌)幅度的几倍
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11.宏观经济分析的基本方法包括( )。
A.因素分析法
B.总量分析法
C.结构分析法
D.比较分析法
12.工业增加值的计算方法有( )。
A.生产法
B.收入法
C.要素分配法
D.工厂法
13.按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括( )。
A.更新改造
B.国有经济单位投资
C.基本建设
D.房地产开发投资
14.下列选项中属于财政支出的项目有( )。
A.企业挖潜改造资金
B.行政管理费
C科技三项费用
D.地质勘探费用
15.财政政策分为( )。
A.紧缩性财政政策
B.扩张性财政政策
C.中性财政政策
D.针对性财政政策
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16.影响证券市场需求的因素有( )。
A.宏观经济环境
B.政策因素
C.居民金融资产结构的调整
D.机构投资者的培育和壮大
17.经济全球化的表现有( )。
A.生产活动全球化’
B.投资活动遍及全球
C. 跨国公司作用进一步加强
D.各国金融日益融合在一起
18.经济全球化对各国产业发展的重大影响有( )。
A.导致贸易理论与国际直接投资理论一体化
B.导致产业的全球性转移
C.国际分工的基础出现重要变化
D.国际分工的模式出现重要变化
19.下列关于调查研究法的表述正确的是( )。
A.在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法
B.可以获得最新的资料和信息
C.通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行
D.这种方法的成功与否不取决于研究者和访问者的技巧和经验
20.数理统计法包括( )。
A.比较研究
B. 时间数列
C.相关分析
D.线性回归
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21.衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。
A.产品的市场占有率
B.公司利润水平
C.行业综合排序
D.产品在消费者当中的认知度
22.健全的公司法人治理机制体现在( )。
A.规范的股权结构
B.完善的独立董事制度
C.董事会权力的合理界定与约束
D.优秀的职业经理层
23.具体来看，公司的( )等，在结合特定或非特定的公司调研目标下，将不同程度地为公司调研的重点内容。
A业务与技术
B.基本情况
C.同业竞争与关联交易
D.高级管理人员信息
24.下列选项中，关于已获利息倍数的说法正确的是( )。
A.反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍
B.也称利息保障倍数
C.可以测试债权人投入资本的风险
D.指企业经营业务收益与利息费用的比率
25.企业的年度会计报表附注一般披露的内容有( )。
A.不符合会计核算前提的说明
B.重要会计政策和会计估计的说明
C.或有事项的说明
D.重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
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26.市场行为最基本的表现是( )。
A.成交量
B. 成交价
C.成交时间
D.成交地点
27.下列说法中，正确的是( )。
A.证券市场里的人分为多头和空头两种
B. 压力线只存在于上升行情中
C.支撑线和压力线可以相互转换
D.反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整
28.波浪理论考虑的因素主要有( )。
A.股价走势所形成的形态
B.完成某个形态所经历的时间长短
C.波浪移动的级别
D.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
29.MA的特点有( )。
A.稳定性
B. 滞后性
C.追踪趋势
D.助涨助跌性
30.证券组合管理的意义在于( )。
A.达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标
B.避免投资过程的随意性
C.达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标
D.采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
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31.关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是( )。
A.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
B. 单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大
C.实际中我们可以使用历史数据来估计收益率的方差
D.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
32.下列关于最优证券组合的表述正确的是( )。
A.是能带来最高收益的组合
B.肯定在有效边界上
C.是理性投资者的最佳选择
D.是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
33.评价组合业绩的基本原则为( )。
A.要考虑组合投资中单个证券收益的高低
B. 要考虑组合收益的高低
C. 要考虑组合投资中单个证券风险的大小
D.要考虑组合所承担风险的大小
34.金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括( )。
A.金融工具运用的创新
B.原生金融工具的设计
C. 金融工具的创新
D.金融制度的设计
35.一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有( )。
A.品种相同原则
B.买卖方向对应的原则
C.数量相等原则
D.月份相同或相近原则
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36.根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是( )。
A.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失会超过1000元
B.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失不会超过1000元
C.明天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%
D.明天该股票组合最大损失超过1000元的可能性只有5%
37.历史模拟法在计算VaR时具有的优点有( )。
A.概念直观、计算简单
B. 可以有效处理非对称和厚尾问题
C.无需进行分布假设
D.计算量较小
38.AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。
A.特许金融分析师学院
B.金融分析师联盟
C.欧洲证券分析师公会
D.亚洲证券分析师联合会
39.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。 A.信托责任原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.谨慎客观原则
40.关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说 法正确的是( )。
A.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格