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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.证券投资分析的理想结果是( )。
A.证券风险最小化
B.证券投资净效用最大化
C.证券投资预期收益与风险固定化
D.证券流动性最大化
2.只有当证券处于( )时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A. 被低估
B.市场低位
C.不稳定状态
D.投资价值区域
3.每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
A.风险一收益
B.固定性
C. 随机性
D.流动性
4.下列选项中，提出著名的有效市场假说理论的是( )。
A.巴菲特
B.本杰明•格雷厄姆
C.尤金•法玛
D.凯恩斯
5.个体心理分析基于( )三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程 中产生的心理障碍问题。
A.人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望
B.人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望
C.人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望
D.人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望
6. 根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组 合并进行组合管理的方法是( )。
A.证券组合分析法
B.技术分析法
C. 基本分析法
D.行为分析法
7.作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A.证券交易所
B.银行
C.上市公司
D.证券结算机构
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8.资本现金流模型以( )为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
A.权益现金流
B. 自由现金流
C.资本现金流
D.经济利润
9.根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在 的关系是( )。
A.权益价值=资产价值+负债价值
B.权益价值=资产价值-负债价值
C负债价值=权益价值+资产价值
D.负债价值=权益价值-资产价值
10.某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。
A.40000元
B.50000元
C. 69000元
D.79000元
11.下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是( )。
A.在一般情况下，股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低
B.股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大
C.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨;净资产减少，股价下跌
D.公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
12.下列选项中，属于金融期货的标的物的是( )。
A.外汇
B. 股票
C.利率
D.以上都是
13.某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为( )。.
A.-2元
B.2元
C.-16元
D.16元
14.可转换证券的转换贴水的计算公式是( )。
A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格
B.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格
C.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格
D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值
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15.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是( )。
A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B. GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C. GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D.GNP=C+I+G+(X-M)
16.居民储蓄存款是居民( )扣除消费支出以后形成的。
A.税前收入
B.工资收入
C.可支配收入
D.总收入17.在下列哪种情况下，证券市场行情将呈现下跌走势( )。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B. 高通货膨胀下的GDP增长
C.宏观调整下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
18.一个完整的经济周期的变动过程是( )。
A.繁荣――萧条――衰退――复苏
B.复苏――上升――繁荣――萧条
C.上升――繁荣――下降――萧条
D.繁荣――衰退――萧条――复苏
19.货币政策工具中，( )是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
A.再贴现率
B.间接信用指导
C.公开市场业务
D.直接信用指导
20.收入政策的总量目标着眼于近期的( )。
A.经济与社会协调发展
B. 产业结构优化
C.宏观经济总量平衡
D.国民收入公平分配
21.债券产品的主要供给方是( )。
A.公司(企业)
B.政府与政府机构
C.投资者
D.金融机构
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22.在道琼斯指数中，商业属于( )。
A.运输业股票
B. 工业股票
C.公用事业股票
D.农业股票
23.下列选项中，属于完全竞争型市场的行业是( )。
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.自来水公司
24.下列行业类型中，( )行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.周期型
B. 增长型
C. 防守型
D.初创型
25.企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高此时期是企业的( )。
A.衰退期
B.成熟期
C.成长期
D.幼稚期
26.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( )增加1倍。
A.每6个月
B.每8个月
C.每10个月
D.每12个月
27.在进行行业分析时，( )主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据j 预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较
B.纵向比较
C.调查研究法
D.历史资料研究法
28.如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是( )。
A.不相关关系
B.共变关系
C.因果关系
D.递进关系
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29.相关系数r的数值范围是( )。
A.|r|<1
B.|r|≤1
C.|r|≥1
D.|r|>1
30.中国证券监督管理委员会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要： 上市公司在( )之前建立独立董事制度。
A.2001年6月30日
B.2001年7月1日
C. 2002年6月30日
D. 2002年7月1日
31.反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是( )。
A.所有者权益变动表
B.资产负债表
C.利润表
D.现金流量表
32.下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是( )。
A.已获利息倍数
B.速动比率
C.有形资产净值债务率
D.资产负债率
33.企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为( )。 A.3：2：5
B.2：5：3
C.5：3：2
D.3：5：2
34.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是( )。
A.收购股份
B.收购公司
C.公司合并
D.购买资产
35.某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利 息费用为40万元，公司所得税率为25%，则公司的净资产收益率为( )。
A.8%
B.12%
C.16%
D.20%
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36.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是( )。
A.投资者都是理性的
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.市场行为涵盖一切信息
37.下列关于道氏理论的说法错误的是( )。
A.道氏理论对证券市场的重大贡献是市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分 行为
B.道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论 C.道氏理论对大形势的判断有较大的作用
D.道氏理论的优点是它的可操作性较强
38.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个 上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
A.上升趋势保持
B.上升趋势开始
C.上升趋势已经结束
D. 没有含义
39.最著名和最可靠的反转突破形态是( )。
A.头肩形态
B.圆弧顶形态
C.双重顶(底)
D.喇叭形
40.下列股价移动的形态类型中，属于反突破形态的是( )。
A.喇叭形
B. 三角形
C.旗形
D.楔形
41. 下列关于MACD的应用法则说法不正确的是( )。
A如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号
B. DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
C. DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
D.当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号
42.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市 场强弱的指标是( )。
A.MACD
B.RSI
C.WMS
D.KDJ
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43.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法 正确的是( )。
A.对于综合指数，BIAS(10)>25%为抛出时机
B.对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机
C.对于综合指数，BIAS(10)%<20%为买人时机
D.对于个股，BIAS(10)%<-15%为买入时机
44.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数，但( )只能用于大盘指数。
A.ADR
B.BIAS
C.PSY
D.WMS
45.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化，可以判断这种证券组合属于( )。 A.防御型证券组合
B.增长型证券组合
C.收入型证券组合
D.平衡型证券组合
46.哈里•马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )。
A.1947年
B.1951年
C.1952年
D.1956年
47.投资风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种 偏离程度由( )来度量。
A.期望收益率
B.未来可能收益率
C.收益率的方差
D.收益率的标准差
48.资本资产定价模型中有关资本市场没有摩擦的假设说法错误的是( )。
A市场只有一个无风险借贷利率
B.任何证券的交易单位都是无限可分的
C.信息在市场中自由流动
D.在借贷和卖空上有限制
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49.业绩评估指数中，( )是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.贝塔指数
D.特雷诺指数
50.( )描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。
A.凹性
B. 凸性
C.弹性
D.曲率
51.关于MM定理，以下说法不正确的是( )。
A.也称套利定价技术
B.假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追 求最大投资收益的对策所抵消
C.认为企业的市场价值与企业的资本结构有关
D.MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母
52.套利活动是对( )的具体运用。
A.对冲原则
B. 复制原则
C.避险原则
D.定价原则
53.在股指期货中，由于( )，因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
B. 实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
C.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
D.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
54.关于套利，下列说法正确的是( )。
A.套利和期货投机是截然不同的交易方式
B. 套利获得利润的关键是差价的变动
C.套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化
D.套利对于单向投机，有很高的风险
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55.德尔塔一正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即( )。
A.持有期和标准差
B.持有期和置信度
C.标准差和置信度
D.标准差和期望收益率
56.通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关 的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1年
B. 3年
C. 5年
D.10年
57.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试 教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。
A.1年
B.3年
C.5年
D.7年
58.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。
A.制定证券分析师执业行为准则
B. 制定证券投资咨询行业自律性公约
C.制定证券分析师行业法规
D.制定证券分析师职业道德规范
59.从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于( )。
A.1996年
B 1997年
C.1998年
D.1999年
60.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。
A.1个月
B. 2个月
C. 3个月
D.4个月