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2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷一
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能在证交所交易
2、关于证券经纪业务的表述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
3、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
4、看跌期权也称为( )，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认沽权
D.认购权
5、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是( )。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
6、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为( )。
A.6个月～1年
B.3个月～6个月
C.6个月～3年
D.3个月～3年
7、我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
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8、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
9、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
10、对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
11、 2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有( )家创业板公司上市交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
12、定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.公开发行
13、 中国债券指数由( )编制和发布。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国国债登记结算有限公司
D.中国证券登记结算有限公司
14、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。
A.4个月
B.3个月
C.2个月
D.1个月
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15、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础
A.虚拟资本
B.注册资本
C.货币资金
D.负债
16、 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
17、下列关于B股的阐述错误的是( )。
A.采取非记名股票形式
B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管
18、 2007年10月，中国与( )金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.日本
B.法国
C.德国
D.英国
19、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
20、关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小企业板指数属于分类指数类
C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
21、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人是借入资金的经济主体
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
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22、记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东可以卖出股票的日期
23、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。
A.可转换公司债券
B.信用公司债券
C.收益公司债券
D.保证公司债券
24、可交换债券与可转换债券的相同之处是( )
A.发行要素
B.适用的法规
C.所换股份的来源
D.发债主体和偿债主体
25、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
26、发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)
B.记账式国债
C.战争国债
D.凭证式国债
27、( )是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.累积优先股票
D.非累积优先股票
28、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是( )。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
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29、股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.供求关系
D.政治因素
30、自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券业协会
B.证券公司
C.会计师事务所
D.证券信用评级机构
31、下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是( )。
A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
32、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。
A.面额
B.数量
C.金额
D.比例
33、代办股份转让系统始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
34、下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
35、证券交易通常都必须遵循( )。
A.客户优先原则和时间优先原则
B.价格优先原则和数量优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则
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36、最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A.非银行金融机构
B.中央银行
C.政策性银行
37、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
38、在国际市场上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A.无期国债
B.长期国债
C.中期国债
D.短期国债
39、当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.80%
B.70%
C.20%
D.10%
40、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.票面金额
B.账面价格
C.清算价值
D.内在价值
41、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
42、关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
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43、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
44、最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A.非银行金融机构
B.中央银行
C.政策性银行
D.商业银行
45、《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
46、关于证券发行市场论述错误的是( )
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
47、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.4
48、证券交易价格是通过( )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
49、 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ( )。
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
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50、英国最具权威性的股价指数是( )。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
51、下列对非上市证券的认识中，错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
52、从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行( )债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.息票累积
D.零息票
53、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。
A.8
B.10
C.15
D.20
54、关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
55、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
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56、 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.1
B.3
C.4
D.2
57、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金( )日到账。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
58、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
59、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( )。
A.196.18
B.162.66
C.178.59
D.163.36
60、 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。
A.股票可视为无期限证券
B.各种证券的流动性是相同的
C.证券的收益性指证券投资一定能盈利
D.债券期限不具有法律约束力