短信预约提醒成功
课程推荐:签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
证券考试:IE浏览器无法正常打印准考证怎么办第四节 我国证券分析师职业规范
一、证券分析师职业道德的十六字原则
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
二、证券分析师职业责任
三、证券分析师执业纪律
四、投资咨询业务的操作规则
(一)《证券法》
(二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
(四)《证券公司内部控制指引》
证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。
其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。
(五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》