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2013年证券从业资格考试(基础知识)辅导:结构化金融衍生产品

|0·2013-07-01 14:53:47浏览1 收藏0
摘要 2013年证券从业资格考试(基础知识)辅导:结构化金融衍生产品

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  一、结构化金融衍生产品定义

  结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

  二、结构化金融衍生产品类别

  1.按联结的基础产品分类,可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

  2.按收益保障性分类,可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类,其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

  3.按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品,前者通常可以在交易所交易。

  4.按嵌入式衍生产品分类,可分为基于互换的结构化产品,基于期权的结构化产品。

  三、结构化金融衍生产品的收益与风险

  由于结构化金融衍生产品挂钩的基础资产具有不同的风险特征,嵌入式衍生产品的种类、结构各异,导致结构化产品的收益与风险出现非常大的差异。同时,由于这类产品结构复杂,难以为普通投资者所掌握,通常监管机构和行业自律组织均要求金融机构在销售时格外当心,防止错误地销售给不具备风险承受能力的客户。

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