2013年证券从业资格考试(基础知识)重点试题一

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　　单选题

　　1.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　)。

　　A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

　　C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

　　D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

　　2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。

　　A.货币

　　B.商品

　　C.期权

　　D.期货

　　3.关于非公开发行，下列说法正确的是(　)。

　　A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　4.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是(　)。

　　A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

　　B.资产净值是总资产减去固定资产的净值

　　C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

　　D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

　　5.美国证券市场是从买卖(　)开始的。

　　A.运输公司股票

　　B.铁路股票

　　C.政府债券

　　D.金融债券

　　6.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。

　　A 。实力雄厚的证券公司

　　B 。信托投资公司

　　C 。商业银行

　　D 。基金公司

　　7.货币市场基金的优点不包括(　)。

　　A.资本安全性高

　　B.可以避险套利

　　C.购买限额低

　　D.收益较高

　　8.上市公司要设立(　)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

　　A.监事会

　　B.监事会秘书

　　C.董事会

　　D.董事会秘书

　　9.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　10.(　)不属于证券投资的非系统风险。

　　A.购买力风险

　　B.经营风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　参考答案：AABCB,CBDCA

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