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1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B
A:股东权利
B:股票的记载方式
C:股票名称
D:股票编号
2. NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B
A:场内主板市场
B:场外二级市场
C:场外主板市场
D:场内二级市场
3. 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D
A: 30日
B: 15日
C: 45日
D: 10日
4. 债券利息支出属于公司的( )。C
A:营销经费
B:利润
C:费用范围
D:直接成本
5. 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。C
A: 1/2
B: 1/4
C: 1/3
D: 2/3
6. 债券发行的定价方式以( )最典型。D
A:溢价发行
B:折价发行
C:协商定价
D:公开招标
7. ( )起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C
A: 2002年
B: 2004年
C: 2005年
D: 2006年
8. 狭义的有价证券是指( )。A
A:资本证券
B:商品证券
C:货币证券
D:凭证证券
9. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A
A:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B:证券资产管理
C:证券自营
D:证券承销与保荐
10. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )。A
A:存款准备金制度
B:发行国债
C:调节税率
D:国家预算
11. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )C
A:韩国政府被迫宣布货币贬值
B:俄罗斯发生债务危机
C:泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D:日本泡沫经济破灭
12. 龙债券的投资者主要来自于( )。C
A:北美洲
B:欧洲
C:亚洲
D:南美洲
13. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A
A:信用风险
B:利率风险
C:经济周期波动风险
D:政策风险
14. 在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的( )。B
A:存券银行发出ADR
B:存券银行命令托管银行移送证券
C:将所购买的证券存放在托管银行
D:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
15. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。A
A:五亿元
B:五千万元
C:一亿元
D:三千万元
16. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。C
A:提高基金的变现性
B:保持基金的流动性
C:防止基金操纵股市
D:防止内部人控制
17.根据( A ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
A.发行主体
B 付息方式
C 债券的形态
D 债券的性质
18.截止2010年3月,中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( A )个监管合作备忘录
A:46
B:52
C:42
D:37
19. 中国指数期货是标准化合约,代号为CX,最小变动单位为 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
20按( C )不同,基金可分为封闭式基金和开放式基金
A:投资标的
B:基金的组织形式
C:基金运作方式
D:投资目标
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