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2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案三

|0·2013-05-27 16:22:40浏览0 收藏0
摘要 2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案三

  重点推荐:五月返卡风暴 直通车 证券考试全跟踪

  1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B

  A:股东权利

  B:股票的记载方式

  C:股票名称

  D:股票编号

  2. NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B

  A:场内主板市场

  B:场外二级市场

  C:场外主板市场

  D:场内二级市场

  3. 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D

  A: 30日

  B: 15日

  C: 45日

  D: 10日

  4. 债券利息支出属于公司的( )。C

  A:营销经费

  B:利润

  C:费用范围

  D:直接成本

  5. 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。C

  A: 1/2

  B: 1/4

  C: 1/3

  D: 2/3

  6. 债券发行的定价方式以( )最典型。D

  A:溢价发行

  B:折价发行

  C:协商定价

  D:公开招标

  7. ( )起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C

  A: 2002年

  B: 2004年

  C: 2005年

  D: 2006年

  8. 狭义的有价证券是指( )。A

  A:资本证券

  B:商品证券

  C:货币证券

  D:凭证证券

  9. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A

  A:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  B:证券资产管理

  C:证券自营

  D:证券承销与保荐

  10. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )。A

  A:存款准备金制度

  B:发行国债

  C:调节税率

  D:国家预算

  11. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )C

  A:韩国政府被迫宣布货币贬值

  B:俄罗斯发生债务危机

  C:泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

  D:日本泡沫经济破灭

  12. 龙债券的投资者主要来自于( )。C

  A:北美洲

  B:欧洲

  C:亚洲

  D:南美洲

  13. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A

  A:信用风险

  B:利率风险

  C:经济周期波动风险

  D:政策风险

  14. 在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的( )。B

  A:存券银行发出ADR

  B:存券银行命令托管银行移送证券

  C:将所购买的证券存放在托管银行

  D:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

  15. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。A

  A:五亿元

  B:五千万元

  C:一亿元

  D:三千万元

  16. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。C

  A:提高基金的变现性

  B:保持基金的流动性

  C:防止基金操纵股市

  D:防止内部人控制

  17.根据( A ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

  A.发行主体

  B 付息方式

  C 债券的形态

  D 债券的性质

  18.截止2010年3月,中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( A )个监管合作备忘录

  A:46

  B:52

  C:42

  D:37

  19. 中国指数期货是标准化合约,代号为CX,最小变动单位为 (D )

  A:0.5

  B:0.1

  C:0.01

  D:0.05

  20按( C )不同,基金可分为封闭式基金和开放式基金

  A:投资标的

  B:基金的组织形式

  C:基金运作方式

  D:投资目标

  编辑推荐:

  2013年证券基础知识考试辅导:证券交易程序和交易机制

    2013年证券基础知识考试辅导:债券买断式回购业务

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