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1.下列说法正确的是( )。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人
2.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D. 国务院
3.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A.中国证监会
B.交易所
C.国家外汇管理局
D.国务院
4.金融期货的种类不包括( )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股指期货
D.商品期货
5.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。
A.0.001美元
B.0.01港币
C.0.01美元
D.0.001港元
6.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。
A.建立严密的研究工作业务流程
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立研究与交易之间的交流制度
D.保持独立、客观
7.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.63天回购
8.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B.企业风险、违约风险
C.经营风险、信用风险
D.基本风险、经营管理风险
9.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D. 证券公司
10.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。
A.1
B.3
C.4
D.2
11.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式(十期)
B.2005年记账式(二期)
C.2005年记账式(十期)
D.2004年记账式(二期)
12.按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A.发行人
B.持有人行权的时间
C.买卖的标的股票来源
D.持有****利的性质
13.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的收益率
B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度
D.市场指数的覆盖率
14.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额市值
D.双方协商
15.B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.中国香港
D.纽约
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1.【答案详解】C。证券投资者既可以是自然人也可以是法人;证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式;证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者;证券交易所可以分为会员制和公司制两种。.
2.【答案详解】C。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。
3.【答案详解】A。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
4.【答案详解】D。金融期货是以金融工具为对象，D选项的对象为实物。
5.【答案详解】A。关于申报价格最小变动单位，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。
6.【答案详解】C。C选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
7.【答案详解】D。目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9个品种;深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种。
8.【答案详解】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险。
9.【答案详解】A。为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。
10.【答案详解】D。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。
11.【答案详解】A。上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
12.【答案详解】D。以持有人的权利性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。
13.【答案详解】B。证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
14.【答案详解】B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
15.【答案详解】A。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
