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1.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其他金融机构
D.无严格限制
2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
3.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)
D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
4.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
A.工作证
B.护照
C.居民身份证
D.户口册
5.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
6.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。
A.连续交易系统中，交易一定是连续的
B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
7.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.选择证券经纪商
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.采用正确的委托手段
D.如实填写开户书
8.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B.持有者必须持有至期满才可以获得利息
C.持有者可自行选择是否转股
D.可转换债券具有债权和期权的双重特性
9.下列不属于非交易过户登记的是( )。
A.因继承而发生的股权变更登记
B.因财产分割而发生的股权变更登记
C.因法院判决而发生的股权变更登记 D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
10.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
A.买入
B.卖出
C.平仓
D.报单
11.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
12.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
14.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.基金份额平均值
D.基金份额市值
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1.【答案详解】A。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
2.【答案详解】A。股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：①满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式;②不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周周一、周三、周五。
3.【答案详解】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
4.【答案详解】C。境内自然人申请开立证券账户，本人亲自办理的，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
5.【答案详解】B。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
6.【答案详解】A。连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
7.【答案详解】A。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。
8.【答案详解】B。可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。
9.【答案详解】D。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。D项属于其他变更登记。
10.【答案详解】A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S);对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。
11.【答案详解】D。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;②提供咨询服务。
12.【答案详解】D。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手或其整数倍。
13.【答案详解】B。A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行1个交易单元的交易申报也可通过1个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
14.【答案详解】A。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。
