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1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A.股票
B.另一种债券
C.期货
D.现金
2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.5000万
4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销
5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A.席位的报盘方式
B.席位经营的证券品种
C.席位使用的业务种类
D.席位的申请流程
8.下列期货中，( )不属于金融期货。
A.利率期货
B.期权期货
C.外汇期货
D.股票价格指数期货
9.债券买断式回购业务亦称( )。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.租赁式回购
10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.证券经纪商指令的权威性
C.业务对象的广泛性
D.客户资料的保密性
13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
A.A字头和D字头
B.B字头和D字头
C.B字头和C字头
D.A字头和B字头
14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量
B.品种
C.证券账号
D.价格
15.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
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参考答案：
1.【答案详解】A。可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2.【答案详解】C。C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3.【答案详解】B0根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4.【答案详解】C。柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5.【答案详解】B。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6.【答案详解】D。略
7.【答案详解】A。交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
8.【答案详解】B。在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
9.【答案详解】C。所谓债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某二.日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。
10.【答案详解】B。交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券
专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
11.【答案详解】A。最近四次的印花税调整是2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰;2005年1月24日，证券交易印花税税率又从2‰下调到1‰;2007年5月30日，证券交易印花税税率由1‰调整为3%0;2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰调回1‰。
12.【答案详解】B。证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
13.【答案详解】B。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上
海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
14.【答案详解】D。D选项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。
15.【答案详解】B。根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例=300÷22×20%≈2.7273(万元)。