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1.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。
A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
2.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
3.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
4.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
5.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
6.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A.选择经纪商
B.如实填写开户书
C.使用正确的委托手段
D.了解交易风险，明确买卖方式
7.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
8.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
9.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
10.关于上证红利指数论述不正确的是( )。
A 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
B 反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C 上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D 上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
参考答案：1-5DDDDA 6-10ACCCCA