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多选题((本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。))
61、 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.品种结构的多样性
标准答案： a, b, c
解 析：D选项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。
62、 证券收益性的多少通常取决于( )。
A.资产增值数额的多少
B.证券数量的多少
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
标准答案： a, c
63、 我国社会保障基金的投资范围包括( )。
A.银行存款和国债
B.企业债券和金融债券
C.证券投资基金和股票
D.金融期货和期权
标准答案： a, b, c
64、 下列叙述正确的是( )。
A.只有股份有限公司才能发行股票
B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
标准答案： a, d
解 析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最
广泛的投资者，所以B选项错误。2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易，所以C选项错误。
65、 保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。
A.国债
B.证券衍生产品
C.证券投资基金
D.股权性证券
标准答案： a, c, d
解 析：证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营，所以B选项错误。
66、 关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。
A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
标准答案： a, b
67、 下列关于无面额股票的阐述，正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票又称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
标准答案： a, b, c
解 析：目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行无面额股票，所以D选项错误。
68、 关于股票的票面价值，下列说法正确的是( )。
A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
标准答案： a, c
69、 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.货币政策
标准答案： a, b, d
解 析：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括：(1)经济增长;(2)经济周期循环;(3)货币政策;(4)财政政策;(5)市场利率;(6)通货膨胀;(7)汇率变化;(8)国际收支状况。C选项属于政治因素。
70、 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立
标准答案： a, b, d
71、 关于红筹股，下列描述正确的是( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
标准答案： a, b, c
解 析：红筹股不属于外资股，所以D选项错误。
72、 我国按投资主体来分，将股票划分为( )等不同的类型。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
标准答案： a, b, c, d
解 析：我国根据投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
73、 导致债券不能收回投资的风险主要有( )。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外死亡
标准答案： a, c
解 析：债券靠两种途径收回投资：(1)债务人履行约定给付利息或偿还本金;(2)通过流通市场转让债券。
74、 关于非流通国债，下列论述正确的是( )。
A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债必须记名
D.非流通国债的发行对象只是个人
标准答案： a, b
解 析：非流通国债可以记名，也可以不记名，所以C选项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构，所以D选项错误。
75、 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。
A.自由转让
B.主要吸收储蓄资金
C.通常不记名
D.自由认购
标准答案： a, c, d
解 析：流通国债的特征是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
76、 下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
标准答案： b, c
77、 国际债券的种类有( )。
A.外国债券
B.本国债券
C.欧洲债券
D.扬基债券
标准答案： a, c
78、 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.投资策略不同
标准答案： b, c, d
79、 下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
标准答案： a, b, d
解 析：ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，所以C选项错误。
80、 关于基金管理人，下列说法正确的是( )。
A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B.基金管理人由基金管理公司担任
C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
标准答案： a, b, c
解 析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。
81、 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是( )。
A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
标准答案： a, b, c
82、 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列( )资产。
A.已上市股票
B.场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.场外交易的债券
标准答案： a, c
解 析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券;(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
83、 货币期权也可以称为( )。
A.外币期权
B.本币期权
C.资金期权
D.外汇期权
标准答案： a, d
84、 有价证券的特征包括( )等方面。
A.期限性
B.风险性
C.收益性
D.流动性
标准答案： a, b, c, d
解 析：有价证券的特征是：(1)收益性;(2)流动性;(3)风险性;(4)期限性。
85、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.外汇交易所
标准答案： a, b, c
86、 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
标准答案： c, d
87、 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请，安排证券上市
C.对会员进行监管
D.制订证券法规
标准答案： a, b, c
解 析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。
88、 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。
A.随机竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协议定价
标准答案： b, c
解 析：我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
89、 关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标
标准答案： a, d
90、 深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。
A.有一定的上市交易时间
B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案： a, b, c
解 析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;(3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。
91、 金融期货的基本功能有( )功能。
A.价格发现
B.套期保值
C.投机
D.套利
标准答案： a, b, c, d
92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
标准答案： a, c, d
解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。
93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
标准答案： a, b, d
94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D.经理层有权提议召开临时股东会
标准答案： a, b, c
解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。
95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
标准答案： a, b, d
96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。
A.罚款
B.利率政策
C.公开市场业务
D.税收政策
标准答案： b, c, d
解 析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A.勤勉尽责
B.勤俭节约
C.遵守道德
D.正直诚信
标准答案： b, c
98、 内幕交易的行为方式主要表现为( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B.泄露内幕信息
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.建议他人买卖证券
标准答案： a, b, d
解 析：C选项属于欺诈客户行为。
99、 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。
A.反收购
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价
D.与持有本公司股票的其他公司合并时
标准答案： b, d
100、 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
标准答案： a, d
解 析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。