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真题专项练习：2007年《基础知识》多选题及答案
多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1.证券的票面要素包括( )。
A.持有人
B.证券的标的物
C.发行公司名
D.标的物的价值
2.证券的基本特征有( )。
A.增值特征B.法律特征C.保值特征D.书面特征
3.证券是指( )。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
4.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。
A.商业汇票
B.凭证证券
C.无价证券
D.货币证券
5.广义的有价证券包括很多种，其中有( )。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
6.货币证券具体包括( )。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
7.以下属于资本证券的是( )。
A.可转换证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
9.有价证券按发行主体的不同可分为( )。
A.政府证券
B.无价证券
C.公司证券
D.金融证券
10.按证券收益是否固定，有价证券可分为( )。
A.固定收益证券
B.银行收益证券
C.商业收益证券
D.变动收益证券
11.属于固定收益证券的有( )。
A.普通股股票
B.固定利率债券
C.优先股股票
D.浮动利率债券
12.按募集方式分，有价证券可分为( )。
A.公募证券
B.上市证券
C.私募证券
D.非上市证券
13.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.证券公开发行与否
14.按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。
A.股系
B.债券
C.购物券
D.其他证券
15.有价证券的基本特征有( )。
A.期限性
B.风险性
C.流通性
D.产权性
16.证券收益性的多少通常取决于( )。
A.资产增值数额的多少
B.该证券的需求状况
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
17.制约证券流通性的因素有( )。
A.证券期限
B.利率水平及计算方式
C.信用度D.知名度
18.证券市场的参与者包括( )。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券市场中介机构
D.证券自律性组织
19.机构投资者的共同特点是( )。
A.投资资金数量大
B.收集和分析信息的能力强
C.可通过有效的资产组合分散风险
D.投资活动对市场影响大
20.个人投资者投资证券的主要目的是( )。
A.谋求操纵证券市场
B.追求盈利
C.谋求资本的保值
D.谋求资本的增值
21.证券公司的主要业务有( )。
A.承销和自营证券
B.代理交易证券
C.受托资产管理
D.证券投资咨询
22.证券服务机构主要包括( )。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所
D.资产评估和证券信用评级机构
23.证券监管机构的主要职责是( )。
A.负责监督有关法律法规的执行
B.负责保护投资者的合法权益
C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为
D.维持公平而有秩序的证券市场
24.证券交易所的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
25.金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。
A.直接和间接金融市场B.按金融工具的性质C.按金融工具的期限D.按地域
26.证券市场是( )直接交换的场所。
A.商品
B.价值
C.财产权利
D.风险
27.证券市场具有( )显著特征。
A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.交易对象为满足需要的商品
D.直接交换的场所
28.证券市场按纵向结构关系，可分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.初级市场和次级市场
C.发行市场和交易市场
D.一级市场和二级市场
29.影响股票价格波动的因素有( )。
A.经营业绩
B.发展潜力
C.发行数量
D.行业特点
30.我国股票公募发行的方式有( )。
A.行政摊派
B.认购证方式
C.储蓄存单挂钩方式
D.上网定价方式
31.债券的发行人有( )。
A.中央政府
B.政府机构
C.企业
D.金融机构
32.一般说，金融市场的形式有( )。
A.直接融资市场
B.证券市场
C.间接融资市场
D.信贷市场
33.货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为( ) .
A.短期信贷市场
B.金融同业拆借
C.商业票据市场
D.回购协议市场
34.货币市场可以划分为( )。
A.短期信贷市场
B.同业拆借市场
C.回购协议市场
D.商业票据市场
35.资本市场包括( )。
A.中长期信贷市场
B.股票市场
C.债券市场
D.基金市场
36.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为( )。
A.证券市场
B.中长期信贷市场
C.信托市场
D.金融租赁市场
37.证券市场的形成与( )有关。
A.生产力的发展
B.社会分工日益复杂
C.社会化大生产的需要
D.股份公司的出现
38.从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：( )。
A.融资证券化
B.投资者法人化
C.证券品种多样化
D.融资技术网络化
39.证券市场的主要功能，有( )。
A.筹集资金
B.资本配置
C.确定资本价格
D.调节经济
40.第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有( )。
A.浮动利率债券
B.可转换债券
C.认股权证
D.分期债券
41.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有( )。
A.成立了证券交易所
B.市场发展日益规范
C.证券发行规模逐年扩大
D.机构投资者的队伍不断扩大
42.由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有( )。
A.大大加强了各类中介机构的责任
B.提高证券市场的透明度
C.维护“三公”原则
D.规范股票发行和上市行为
43.上网定价发行具有的优点( )。
A.操作简便
B.时间短
C.成本低
D.投资者多
44.目前股票的发行方式有( )。
A.定向募集
B.网下询价、网上定价发行
C.发行认股证
D.上网发行和法人配售相结合
45.目前，我国发行的证券品种有( )。
A.股票
B.基金
C.国债
D.企业债券
46.我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕( )来展开的。
A.证券市场自由化
B.股票市场融资国际化
C.债券市场融资国际化
D.证券业国际化
47.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.直接从事
B.股交易
B.可以成为证券交易所的特别会员
C.设立合营公司从事证券承销和交易
D.设立合营公司从事证券投资基金管理业务
48.我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是( )
A.品种多元化
B.期限多样化
C.信誉等级较高
D.融资成本较低
1.ABD 2.BD 3.ACD 4.BC 5.ACD
6.ABCD 7.ABCD 8.ACD 9.ACD 10.AD
11.BC 12.AC 13.ABCD 14.ABD 15.ABCD
16.ABC 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.BCD
21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.ABCD 25.ABC
26.BCD 27.ABD 28.BCD 29.ABCD 30.BCD
31.ABCD 32.AC 33.ABCD 34.ABCD 35.ABCD
36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABCD 40.ABCD
41.BCD 42.ABCD 43.ABC 44.BCD 45.ABCD
46.BCD 47.ABCD 48.ABCD