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《证券投资基金》第十章基金监管考纲要求
本章需要重点掌握的知识点有:
(1)基金监管的目标及原则。
(2)基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容,对基金代销机构的监管。
(3)基金募集申请核准的主要程序和内容,基金信息披露、基金投资与交易行为监管的内容。
(4)基金行业高级管理人员、投资管理人员的基本行为规范。需要熟悉和了解的内容有:
(1)基金监管的含义与作用,基金监管机构对基金市场的监管,基金行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
(2)基金行业高级管理人员的任职资格条件,对基金登记机构的监管,对基金管理公司督察长的监督管理。