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证券从业《投资基金》第十章基金监管真题

|0·2013-02-19 15:41:05浏览0 收藏0
摘要 证券从业《投资基金》第十章基金监管真题

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>>>点击进入:证券从业资格《投资基金》各章节重点真题

  证券投资基金第十章基金监管经典真题回顾

  【真题1】(多项选择题)法规规定,基金管理公司应当建立(  )的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定。

  A.高级管理人员

  B.董事和基金经理

  C.基金部门交易员

  D.基金研究部门离职人员

  【答案】AB

  【老师解析】按照法规规定,基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定;基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定。

  【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是(  )。

  A.维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益

  B.充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

  C.防止操作市场,禁止欺诈、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开”的投资环境

  D.引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

  【答案】ABCD

  【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。(  )

  【答案】√

  【老师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容,题干陈述正确无误。

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