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《发行与承销》第七章上市公司发行新股并上市要求

|0·2013-01-29 11:29:40浏览0 收藏0

  《发行与承销》第七章上市公司发行新股并上市考纲要求

  考纲要求

  根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:

  (1)新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

  (2)主承销商尽职调查的工作内容。

  (3)新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

  (4)增发的发行方式、配股的发行方式。

        需要熟悉和了解的内容有:

  (1)新股公开发行和非公开发行的申请程序,主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。

  (2)增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

  (3)新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容,上市公司发行新股时招股说明书的编制

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