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《基础知识》第八章证券市场法律制度与监督管理习题
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)
1.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
2.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.下列各项中，属于部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《刑法》
5.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
6.取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
7.对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
8.下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理
D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
9.( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
10.2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)
1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
2.2005年修订的《公司法》中新的规定有( )。
A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业
B.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率
C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
D.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任
3.证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
4.中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
5.证券投资者保护基金的来源是( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%―5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
6.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券
D.中央级金融机构发行的金融债券
7.证券监督管理机构根据( )可以调整注册资本最低限额。
A.自然经营原则
B.各项业务的风险程度
C.混业经营原则
D.审慎监管原则
8.证券市场监管的意义是( )。
A.保障广大投资者权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
9.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
10.新《证券法》的主要修订内容包括( )。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)
1.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( )
2.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。( )
3.《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。( )
4.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。( )
5.《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。( )
6.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。( )
7.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3―5年的证券市场禁入措施。( )
8.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )
9.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。( )
10.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.B
[解析]保护基金公司的职责包括：
(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。故选B。
2.D
[解析]《公司法》第27条第3款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。
3.C
[解析]《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C。
4.B
[解析]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规，主要包括《股票发行与交易管理条例》等;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等。ACD选项均属于国家法律。故选B。
5.D
[解析]操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。故选D。
6.D
[解析]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
(1)已被机构聘用。
(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在我国《证券法》第132条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
7.D
[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真实性;时效性。故选D。
8.C
[解析]证券交易所的主要职能包括：(1)为组织公平的集中交易提供保障。(2)提供场所和设施。(3)公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。(4)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。故选C。
9.D
[解析]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
10.B
[解析]2005年10月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第18次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。故选B。
二、多项选择题
1.ABC
[解析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
(5)在基金销售过程中误导客户。
(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选ABC。
2.ABCD
[解析]2005年对《公司法》修订的主要内容包括：
(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。
(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。
(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。
(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展。
(5)健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。
(6)调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。故选ABCD。
3.AB
[解析]CD选项属于中国证监会的职能。
4.BC
[解析]中国证券业协会的自律管理职能包括：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。故选BC。
5.ABCD
[解析]证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%―5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。故选ABCD。
6.ABCD
[解析]基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。故选ABCD。
7.BD
[解析]证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于规定限额。故选BD。
8.ABC
[解析]证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：(1)加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。故选ABC。
9.ABD
[解析]我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。故选ABD。
10.ABCD
[解析]2005年对《证券法》修订的主要内容包括：(1)完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。(2)加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。(3)加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。(4)完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序。(5)完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。(6)强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。(7)对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。故选ABCD。
三、判断题
1.B
[解析]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
2.B
[解析]单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
3.B
[解析]对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。
4.A
[解析]制定《证券公司融资融券业务试点管理办法》的目的是为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。
5.A
[解析]关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
6.A
[解析]证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。
7.A
[解析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3―5年的证券市场禁入措施。
8.A
[解析]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
9.A
[解析]内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
10.B
[解析]首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。