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证券从业考试<发行与承销>第十二章重点试题
1.为了反收购，目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”是指( )。
A.金降落伞策略 B.银降落伞策略 C.白衣骑士计划 D.绿色勒索
答案：A
2.在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的( )以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
A.75% B.90% C.15% D.30%
答案：D
3.目标公司通过发行债券并约定在公司股权发生大规模转移时，债券持有人可要求立刻兑付，从而使收购公司在收购后立即面临巨额现金支出，降低其收购兴趣。这是( )
A.白衣骑士计划 B.黑衣骑士计划 C.债务毒丸计划 D.人员毒丸计划
答案：C
4.战略投资分期进行时，外国投资者首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司已发行股份的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
答案：A
5.( )指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。
A.要约收购 B.协议收购 C.善意收购 D.恶意收购
答案：A
6.( )的收购方式又叫“换股”。
A.用现金购买股票 B.用股票购买资产
C.用股票交换股票 D.用资产收购股份或资产
答案：C
7.收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A.20，50 B.30，50 C.20，60 D.30，60
答案：C
8.根据国务院果园有关部门新的智能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由( )负责。
A.国务院国有资产监督管理委员会 B.商务部
C.财政部 D.中国人民银行
答案：B
9.( )是公司最稳妥、最有保障的公司收购资金融资来源。
A.公司内部自有资金 B.银行贷款
C.债券筹资 D.发行股票
答案：A
10.按目标公司的董事会是否会抵制，并购可以分为( )。
A.协议收购 B.要约收购 C.敌意收购 D.善意收购
答案：CD
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证券从业考试<发行与承销>第十二章重点试题
11.按行业关联性划分，公司收购的形式有( )。
A.横向收购 B.混合收购 C.杠杆收购 D.纵向收购
答案：ABD
12.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则是( )。
A.防止国有资产流失 B.坚持国有绝对控制
C.坚持三公原则 D.维护证券市场秩序
答案：ACD
13.内部信用增级包括( )。
A.超额抵押 B.资产支持证券分层机构
C.信用证 D.担保
答案：AB
14.上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。
A.上市公司董事会 B.上市公司股东大会
C.上市公司监 D.中国证监会
答案：ABD
15.有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权( )。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案：ABCD
16.在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险。( )
答案：正确
17.预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时托管。( )
答案：错误。
18.一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。( )
答案：正确
19.外国投资者并购境内企业时有下列情形之一的，并购一方当事人当年在中国市场营业额为10亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )
答案：错误。超过15亿元人民币时才应报告。
20.金降落伞策略是指规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类向保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)。( )
答案：错误，应为银降落伞策略
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