证券从业考试<发行与承销>第十一章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第十一章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　1.H股的发行方式为( )。

　　A.公开发行加国际配售 B.配售

　　C.包销 D.分销

　　答案：A

　　2.境内上市外资股又称( )股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

　　A.A B.B C.H D.ST

　　答案：B

　　3.境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。( )

　　答案：错误，应用人民币标明面值，外币认购和买卖。

　　4.根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求，按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有( )名股东;

　　A.100 B.200 C.300 D.400

　　答案：C

　　5.内地企业在中国中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值至少为1亿港元。( )

　　答案：错误，应为2亿港元。

　　6.内地企业在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足( )中的一项即可。

　　A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。

　　B.以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。

　　C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。

　　D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。

　　答案：ABCD

　　7.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　答案：B

　　8.国际推介与询价包括的环节有( )。

　　A.预路演 B.路演推介 C.簿记定价 D.国际配售

　　答案：ABC

　　9.在国际推介活动中应当注意的内容有( )。

　　A.防止推销违例。 B.宣传的内容一定要真实。

　　C.推销时间应尽量缩短和集中。 D.把握推销发行的时机。

　　答案：ABCD

　　10.所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件( )发生后次日履行信息披露义务。

　　A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。

　　B.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。

　　C.所属企业获准境外发行上市。

　　D.任何可能引起股价异常波动的重大事件

　　答案：ABCD

　　2012年12月证券业从业人员资格考试公告

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