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证券从业考试<发行与承销>第十章重点试题
1.目前我国凭证式国债的发行期限是( )。
A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月
答案：B
2.目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式 B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式 D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
3.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于( )。
A.4% B.5% C.8% D.10%
答案：D
4.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的( )。
A.20% B.30% C.40% D.50%
答案：C
5.一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是( )。
A.100% B.80% C.60% D.40%
答案：C
6.关于企业发行短期融资券，错误的是( )。
A.偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;
B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。
C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
D.短期融资券不对社会公众发行
答案：A
7.企业申请债券上市，应当符合( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元
B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%
C.债券的期限为2年以上
D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
答案：D
8.合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。
A.500，1000 B.1000，1000 C.1000，2000 D.2000，3000
答案：C
9.信贷资产证券化业务( )指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。
A.发起机构 B.受托机构
C.信用增级机构 D.资金保管机构
答案：A
10.2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一得政策性银行，增加了( )。
A.商业银行 B.企业集团财务公司
C.大型工商企业 D.其他金融机构
答案：ABD
11.影响国债销售价格的因素有( )。
A.市场利率 B.承销商承销国债的中标成本
C.国债承销的手续费收入 D..承销商所期望的资金回收速度
答案：ABCD
12.可以发行保险公司次级债务的公司( )。
A.中资的保险公司 B.中外合资保险公司
C.外资保险公司 D.以及均不正确
答案：ABC
13.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由( )作为承销机构。
A.国外设立的承销机构 B.中国境内设立的中资证券机构
C.中国境内设立的中外合资证券经营机构 D.中国香港设立的承销机构
答案：BC
14.公司不得再次发行公司债券的情形有( )。
A.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
答案：ABCD
15.2006年1月1日正式实施的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )
答案：错误。有限责任公司亦可。
16.公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。( )
答案：正确。
17.短期融资券可采取向社会公众发行和向银行间债券市场机构投资人发行两种方式。( )
答案：错误。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。只在银行间债券市场交易。
18.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债。( )
答案：正确
19.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。( )
答案：错误。经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以。
20.无论是金融机构(包括银行和非银行金融机构)还是非金融机构，对其投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入，都要征收营业税。( )
答案：错误。非金融机构不征收营业税。
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