证券从业考试<发行与承销>第九章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第九章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　1.发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D. 4000，6000

　　答案：C

　　2.上市公司在可转债转换期结束的(　 )交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。

　　A.12　　 B.15　　 C.20　　 D.25

　　答案：C

　　3.发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

　　A.40%　　 B. 50%　　 C.60%　　 D.70%

　　答案：B

　　4.可转换公司债券的转换期是指(　 )。

　　A.可转债发行期间

　　B.可转债转换为股份的结束日

　　C.可转债转换为股份的起始日

　　D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间

　　答案：D

　　5.可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在法定媒体上披露公告书。

　　A.3 B.4 C.5 D.6

　　答案：C

　　6.上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的( )。

　　A.30% B.40% C.50% D.60%

　　答案：B

　　7.可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价的时间安排中，( )日需要刊登债券募集说明书概要和发行公告;

　　A.T-5 B.T-4 C.T+1 D.T+2

　　答案：B

　　8.保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度，自上市之日算起。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：A

　　9.可转换公司债券本身仅具有债权性质，在转换成公司股票前代表债权与债务的关系，转换成股票后才代表上市公司所有权的关系。( )

　　答案：错误。本身仅具有债权和股权的双重性质

　　10.根据我国可转换公司债券发行的特点，采用布莱克一斯科尔斯期权定价模型进行定价方法较为可行。( )

　　答案：错误，应为二叉树模型。

　　11.可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

　　答案：正确。

　　12.可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有( )。

　　A.布莱克一斯科尔斯期权定价模型 B.市盈率法

　　C.二叉树模型 D.市净率法

　　答案：AC

　　13.我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有( )。

　　A.全部网上定价发行;

　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;

　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;

　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

　　答案：ABCD