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证券从业考试<发行与承销>第八章重点试题
1.上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关( )的核对表。
A.会计报表 B.审计报告
C.盈利预测审核报告 D.最近三年加权平均净资产收益率
答案：D
2.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
A.2，低 B.3，低 C.3，高 D.2，高
答案：B
3.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日，发布配股提示性公告。
A.T-3 B.T-2 C.T-1 D.T+3
答案：A
4.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前10名股东 B.原前15名股东
C.原前20名股东 D.原前30名股东
答案：A
5.主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司( )。
A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查
答案：ABC
6.发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交( )。
A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B.发行方案
C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D.招股意向书全文及相关文件的书面材料。
答案：ACD
7.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )
答案：正确
8.对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。( )
答案：错误(无须专门披露发行公告)
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