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2012证券从业<证券交易>辅导:证券交易概述(1)
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征
1.证券交易的概念
▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系:
一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征
▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程
(三)证券交易的原则
证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。
1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。
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