2012年证券从业考试《投资基金》第十章重点试题

　　11.基金市场营销的宏观环境不包括( )。

　　A.经济

　　B.政治

　　C.人口

　　D.公众

　　12.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　13.基金管理公司的发起人自公司成立( )年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资( )年内不得转让。

　　A.1，1

　　B.2，1

　　C.2，2

　　D.1，2

　　14.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理办法》

　　B.《基金运作管理办法》

　　C.《基金管理公司治理准则》

　　D.《基金销售管理办法》

　　15.下面不属于成长型股票的是( )。

　　A.周期型股票

　　B.持续成长型股票

　　C.趋势增长型股票

　　D.低市盈率股票

　　16.证券交易所市场未实行净值交易的债券按( )进行估值。

　　A.收盘价

　　B.平均价

　　C.应收利息

　　D.收盘价减应收利息

　　17.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。

　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

　　B.变更名称、住所

　　C.修改章程

　　D.计提风险准备金

　　18.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是( )。

　　A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

　　C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

　　19.目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有( )。

　　A.4家

　　B.5家

　　C.6家

　　D.12家

　　20.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属( )。

　　A.非现场检查

　　B.现场检查

　　C.自律性管理

　　D.不定期检查

　　21、基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中( )原则。

　　A.依法监管原则

　　B.公开原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　【答案】C

　　22、出让基金管理公司股权未满( )年的机构，证监会不受理其设立基金管理公

　　司或受让基金管理公司股权的申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　23、2007 年9 月份，中国证监会关于基金管理公司计析准备金，有关问题的通

　　知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

　　21.以下属于基金监管的规范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理办法》

　　B.《基金销售管理办法》

　　C.《基金信息披露内容与格式准则》

　　D.《基金信息披露编报规则》

　　E.《基金运作管理办法》

　　22.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是( )。

　　A.基金管理公司发起设立监管

　　B.基金公司治理情况监管

　　C.内部控制监管

　　D.风险管理监管

　　E.基金管理公司破产清算监管

　　23.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。

　　A.基金管理公司总经理

　　B.基金管理公司董事长

　　C.商业银行基金托管部总经理、副总经理

　　D.基金管理公司副总经理

　　E.基金管理公司督察长

　　24.我国对证券投资基金销售行为的监管主要包括( )。

　　A.基金宣传推介材料监管

　　B.基金销售费用监管

　　C.基金销售业务监管

　　D.基金销售业绩监管

　　E.基金销售效率监管

　　25.中国证监会对证券投资基金的监管内容( )。

　　A.对基金管理公司的监管

　　B.对证券投资基金行为的监管

　　C.对基金份额持有人的监管

　　D.对基金托管人的监管

　　26.对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

　　A.基金管理公司设立审核

　　B.基金管理公司重大事项变更审核

　　C.基金管理公司分支机构设立审核

　　D.公司治理监管

　　E.内部控制监管

　　27.我国基金监管的原则是( )。

　　A.依法监管原则

　　B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则

　　C.“三公”原则

　　D.监管与自律并重原则

　　E.监管的连续性和有效性原则

　　28.基金的监管原则包括( )。

　　A.自律优先原则

　　B.监管的连续性和有效性原则

　　C."三公"原则

　　D.依法监管原则

　　29.对货币市场基金投资的说法正确的是( )。

　　A.投资于同一公司发行的短期企业债的比例，不得超过基金净资产的10%

　　B.投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天

　　C.买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过365天

　　D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金净值的10%

　　E.不得投资于信用等级在AA级以下的企业债

　　30.证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。

　　A.对申报材料进行齐备性审查

　　B.对基金设立申报材料进行合规性审查

　　C.基金发行审核老师评议会对基金设立申报材料进行评议

　　D.由基金发行审核老师评议会作出批准或者不予批准的决定

　　E.由中国证监会作出批准或者不予批准的决定

　　31.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法( )。

　　A.警告

　　B.严重警告

　　C.暂时取消从业资格

　　D.永久性取消从业资格

　　E.罚款

　　32.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。

　　A.中国银行业监督管理委员会

　　B.中国证券业监督管理委员会

　　C.中国保险业监督管理委员会

　　D.中国期货业协会

　　E.财政部

　　下列属于基金监管原则的是( )。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.监管与自律并重原则

　　C.依法监管原则

　　D.监管的连续性和有效原则

　　E.审慎性原则

　　【答案】ABCDE

　　三、判断题(每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)

　　33.基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。A

　　34.督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

　　35.中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。

　　36.中国证监会派出机构按属地原则开展对基金管理公司的监管工作。

　　37.任何从事基金销售的人员必须经过基金管理人或代销机构聘任。

　　38.基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。

　　39.证券公司代理销售证券投资基金，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

　　40.《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

　　41.基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。

　　42.证监会基金监管部主要负责监管上市基金的持续信息披露。B

　　43.基金管理公司在境内设立办事处，应报中国证监会批准。

　　44.基金经理离任时，基金管理公司应当立即对其进行离任审查。

　　45.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。

　　46.基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。A

　　47.商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

　　封闭式基金的登记业务全部由中国证券登记结算有限责任公司负责。答案：正确

　　我国基金投资法规定，基金投资的资产支持证券，只能够在全国银行间债券市场或证券交易所交易。答案：正确。