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2012年证券从业考试《投资基金》第九章重点试题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是( )。
A.基金估值
B.运作费用
C.基金运作方式
D.基金份额持有人的权利
2.下列报告中，必须每季度定期公布的是( )。
A.基金投资组合公告
B.基金公开说明书
C.内部监察报告
D.基金半年度报告
3.基金管理人应在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.180
4.属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。
A.及时性
B.公平披露
C.规范性
D.准确性
5.《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
6.封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
8.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
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二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
9.从信息披露的制度体系划分，以下属于基金信息披露的规范性文件的有( )。
A.《基金信息披露管理办法》
B.《招募说明书的内容与格式》
C.《基金净值表现的编制及披露》
D.《证券投资基金法》
E.《货币市场基金信息披露特别规定》
10.基金信息披露的实质性原则是指( )。
A.准确性原则
B.真实性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
E.公平披露原则
11.基金管理人的信息披露义务有( )。
A.将基金契约报中国证监会审核批准
B.编制并公布基金上市公告书，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案
C.编制并公布基金年度报告、中期报告、投资组合报告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案
D.于每6个月结束后的30日内编制开放式基金公开说明书，经托管人复核后公告
E.编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报中国证监会
12.基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。
A.按行业分类的股票投资组合及股票市价合计
B.期末基金资产组合
C.期末按券种分类的债券投资组合
D.报告期内股票投资组合的重大变动
E.报告附注
13.基金合同主要披露的事项包括( )。
A.基金运作方式
B.基金资产的估值
C.基金托管协议的内容摘要
D.基金收益分配原则
E.基金资产净值的计算方法
14.基金信息披露的形式性原则是指( )。
A.规范性原则
B.真实性原则
C.易解性原则
D.完整性原则
E.易得性原则
15.基金信息披露义务人主要包括( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.发行协调人
D.基金发起人
E.上市推荐人
16.以下( )属于基金定期报告。
A.公开说明书
B.年度报告
C.半年度报告
D.投资组合报告
E.基金资产净值公告
17.基金首次募集信息披露文件包括( )。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.托管协议
D.年度报告
E.基金份额发售公告
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三、判断题(每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)
18.基金管理人办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
A.对
B.错
19.基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。
A.对
B.错
20.目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。
A.对
B.错
21.半年度报告无须披露近3年每年的基金净值增长率。
A.对
B.错
22.基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。
A.对
B.错
23.基金托管人向新闻媒体披露与基金有关的信息以前应当报告中国证监会。
A.对
B.错
24.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的惟一当事人。
A.对
B.错
25.《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。
A.对
B.错
26.年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后90日内。
A.对
B.错
27.封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。
A.对
B.错
28.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。
A.对
B.错
29.基金的半年度报告无须披露内部监察报告。
A.对
B.错
30.真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A.对
B.错
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