2012年证券从业考试《证券交易》第三章重点试题

　　2012年证券从业考试《证券交易》第三章经纪业务相关实务重点试题

　　v 单选题

　　1.对于开放式基金来说，在基金(B)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

　　A.负债净值转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.资产净值

　　C.负债总值

　　D.资产总值

　　2.新股上网定价发行时，申购日后的第(D)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.证券公司从事代办股份转让业务，其最近年度净资产不低于人民币(C)元。

　　A.2亿

　　B.5亿

　　C.8亿

　　D.10亿

　　4.代办股份转让公司可以委托(A)家证券公司为其办理股份转让。

　　A.1转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　v 判断题

　　1.深交所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。(错)

　　2.根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份代办业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。(对)

　　3.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(对)

　　4.根据深交所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购新股，则超额部分不予确认。(对)

　　5.在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费，但必须收取印花税。(错)

　　6.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(对)

　　v 多选题转自环 球 网 校edu24ol.com

　　1.下列关于ETF的说法中，正确的有(ABC)。

　　A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数

　　B.可以在证券交易所挂牌交易

　　C.赎回时用现金进行赎回

　　D.可以同时进行基金份额的申购、赎回

　　2.ETF认购方式可分为(ABCD)。

　　A.网上现金认购转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.网下现金认购

　　C.网下组合证券认购

　　D.网上组合证券认购

　　3.证券账户可以划分为(ABC)。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.债券账户

　　4.股份登记包括(ABCD)。

　　A.首次公开发行登记

　　B.增发新股登记

　　C.送股登记

　　D.配股登记

　　5.股票上网发行的操作流程包括(ABC)。

　　A.投资者申购转自环 球 网 校edu24ol.com

　　B.申购资金冻结、验资和配号

　　C.摇号抽签、中签处理

　　D.上市交易

　　6.下列A股现金红利派发日程安排中正确的是(AD)。

　　A.申请材料送交日(T―5日前)

　　B.中国结算上海分公司核准答复日(T―4日前)

　　C.公告刊登日(T―1日前)转自环 球 网 校edu24ol.com

　　D.权益登记日(T+3日)

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