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第三节 投资银行业务的内部控制$lesson$
一、投资银行业务内部控制的总体要求
1.具体内容：
⑴建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;
⑵建立科学的发行人质量评价体系;
⑶强化风险责任制;转自环 球 网 校edu24ol.com
⑷建立严密的内核工作规则与程序。
2.中国证监会对内部控制提出的10条具体要求
二、证券公司承销业务的风险控制
1.证券公司风险控制指标体系的核心：净资本
2.净资本的含义转自环 球 网 校edu24ol.com
3.风险控制指标标准：2000万元、5000万元、1亿元、2亿元
4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准：100%、40%、8%、20%
三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚
注意区别36个月内和12个月内不得参与证券承销的不当行为
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