2011年证券交易冲刺模拟试题及答案(十三)

　　31.融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围之内(AC)。$lesson$

　　A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

　　C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　32.全国银行间债券回购交易采用询价交易方式，包括了三个交易步骤：(ABC)。

　　A.自主报价

　　B.格式化询价

　　C.确认成交

　　D.结算

　　33.全国银行间市场质押式回购参与者包括(ACD)。

　　A.商业银行及其授权分支机构

　　B.QFII合格境外机构投资者

　　C.非银行金融机构和非金融机构

　　D.经营人民币业务的外国银行分行

　　34.交易所债券回购市场的参与主体包括(BCD)。

　　A.个人投资者

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.证券投资基金

　　35.上海证券交易所买断式回购交易履约金按规则判定的是(ABD)。

　　A.回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

　　B.如单方无力履约，违约方的履约金贵守约方所有

　　C.如单方主动申报“不履约”指令的，违约方的履约金仍归违约方所有

　　D.如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　36.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为(AD)

　　A.滚动交收

　　B.净额交收

　　C.货银对付交收

　　D.会计日交收

　　37.债券回购双方可以选择的交收方式包括(ABC)。

　　A.见券付款

　　B.券款对付

　　C.见款付券

　　D.待交收制度

　　38.下列关于上海市场A股清算与交收环节正确的是(ABC)。

　　A.交易日(T日)闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司

　　B.清算完成后(最迟T+1日开市前)，中国结算上海分公司向各结算参与人提供当日清算数据汇总表

　　C.中国结算上海分公司与结算参与人于T+1日完成资金交收

　　D.上海市场A股实行了货银对付原则

　　39.下列哪些清算与交收实行了货银对付原则(CD)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.权证

　　D.ETF

　　40.证券经纪业务的特点有(BCD)

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

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