2011年证券交易冲刺模拟试题及答案(十二)

　　21.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与(ABC)等部门严格分开。$lesson$

　　A.资金

　　B.财会

　　C.经纪

　　D.物业管理

　　22.证券交易内幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.发行人的董事、监事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高管等

　　C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人

　　23.操纵证券市场的手段包括(ABC)。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖

　　B.与他人串通，以事先约定的价格、时间和方式进行证券交易

　　C.在自己控制的账户之间进行证券交易

　　D.为他人操盘或理财

　　24.证券公司不得接受本公司(ABCD)为定向资产管理业务客户。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.从业人员

　　D.从业人员配偶

　　25.定向资产管理合同应当包括下列(ABCD)基本事项。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资范围、投资限制和比例

　　C.投资目标和管理期限

　　D.各类风险揭示

　　26.证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件(BCD)。

　　A.净资本不低于1亿元人民币

　　B.资产管理业务人员具有证券业从业资格，具有3年以上证券自营、资产管理或投资基金管理从业经历的人员不低于5人

　　C.最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚

　　D.具有良好的法人治理结构

　　27.定向资产管理合同应当包括下列基本事项：(ABC)。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资范围、投资限制

　　C.各类风险揭示

　　D.盈利保证

　　28.分管融资融券业务的高管人员不得兼管(BD)。

　　A.财务部门

　　B.风险监控部门

　　C.计算机管理中心

　　D.业务稽核部门

　　29.客户融入证券后，归还证券前，在下列(ABCD)情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

　　C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

　　D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

　　30.融资融券标的证券为股票的，需要符合下列哪些条件：(ABC)。

　　A.在交易所上市交易满3个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股

　　C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股

　　D.股东人数不少于1000人

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