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证券《投资分析》自律组织和职业规范习题(1)

|0·2011-10-10 09:38:39浏览0 收藏0

  一、 单项选择:$lesson$

  1. 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()。C

  A、对既往事实进行研判,并得出结论

  B、没有自律性组织

  C、利用既有信息,对未来趋势进行分析预测

  D、结论具有确定性、唯一性

  2. 我国证券投资分析师的自律组织是:()。B

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会投资分析师专业委员会

  C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

  D.证券交易所办的投资分析师委员会

  3. 国际注册分析师组织是()。A

  A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF

  4. 我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是:()。D

  A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

  B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

  C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

  D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  5. 证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到:()。A

  A.履行保密义务

  B.可以传递给委托单位

  C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以间接建议他们买卖证券

  D.可以将信息提供给媒体,以保证信息披露的公正性

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