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证券交易 辅导:证券交易的概念和基本要素(10)

|0·2011-06-29 13:34:08浏览0 收藏0

  (六)特别会员的管理(重点)

  1.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为特别会员。

  2.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件

  (1)依法设立且满1年。

  (2)承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。

  (3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩。

  (4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  申请重点条件:依法设立且满1年;最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  3.特别会员享有的权利有

  (1)列席证券交易所会员大会。

  (2)向证券交易所提出相关建议。

  (3)接受证券交易所提供的相关服务。

  4.特别会员应承担的义务有

  (1)遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。

  (2)执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查、提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。

  (3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

  (4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

  5.特别会员可以申请终止会籍。

  【例12?判断题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )

  【答案】对

  【例13?多选题】关于我国证券交易所会员,以下说法正确的有( )。

  A.证券交易所会员应具有法人资格

  B.证券交易所会员接受证券交易所的监管

  C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

  D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

  【答案】ABCD

  2010年证券从业辅导通过率分析

  2011年证券从业资格网络辅导招生简章

  2011年证券从业资格考试时间安排

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