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第一节 证券分析师的含义和职能
大纲要求：
熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。
第二节 国际主要证券分析师自律组织
大纲要求：
熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试(CIIA®考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
分析师组织的功能：
一、 国际注册投资分析师组织
国际注册投资分析师协会
国际注册投资分析师水平考试(CIIA®考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况
二、 亚洲证券与投资联合会
三、 CFA协会
四、 欧洲的证券分析师组织
五、 拉丁美洲的证券分析师组织
六、 各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》
总要求：诚实、正直、公平
三原则：公平对待已有客户和潜在客户原则
独立性和客观性原则
信托责任原则
操作规则：P405
执业纪律：P406
更多信息：证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛
