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四、对公司债券发行的监督(对债券发行中涉及到的各个主体) $lesson$
(一)发行人
(二)保荐人
(三)其他中介机构
(四)债券受托管理人
五、公司债券在交易所上市
与IPO上市交易一样，都需要向证券交易所递交申请材料。
目前，所有公司债券都只在交易所市场上市。
(一)公司债券上市的条件(6个条件)：期限、发行额
(二)公司债券上市申请
1.申请文件的内容
2.上市实行保荐人制度(与IPO一致)
3.上市推荐人应该履行的义务(7项义务)
(三)公司债券上市的核准
公司债券上市由证券交易所核准，交易所设立上市委员会对债券上市进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。(类似于中国证监会的发审委)
(四)债券的停牌与复牌及债券上市的暂停与终止
1.上市期间发生情形，可暂时停牌。可以申请复牌
2.上市交易后会被停牌的情形：5种。15个交易日后可申请复牌
3.上市交易后会被终止上市交易的情形：3种
4.如对处置决定不服可申请复核
(五)信息披露及持续性义务
1.债券上市后发行人应遵循的基本原则：9条(核心就是要及时披露信息)
2.债券上市期间，发行人应当向交易所提交定期报告所含内容：7项
3.债券上市期间，凡发生可能导致信用评级发生重大变化、对债券按其偿还产生任何影响的事件，均应提交临时报告并公告的内容：6项
4.发行人与债券信用评级机构的约定，在每年6月30日前上交上一年度的跟踪评级报告
5.债券到期前1周，发行人应及时披露
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